C22024S 创业板、科创板再融资办法解读
【第一部分 单项选择】
1:下列不属于创业板上市公司向特定对象发行股票条件的是？ A
A.上市公司最近三年受到证监会行政处罚
B.现任董事最近三年受到证监会行政处罚
C.现任监事最近三年受到证监会行政处罚
D.上市公司因涉嫌违法违规正在被证监会立案调查
2:下列不属于科创板上市公司向不特定对象发行股票条件的是？ 添加微信查看全部答案
A.健全且运行良好的组织结构
B.现任董事符合规章规定的任职要求
C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年不存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
D.具有完整的业务体系
3:下列关于创业板和科创板简易注册程序的说法正确的是？ 添加微信查看全部答案
A.上市公司获得注册批文后，竞价产生发行对象
B.发行总额不超过人民币2亿元
C.不适用于可转债
D.发行对象可以不经竞价，由董事会提前确定
4:下列不属于向不特定对象发行的是？ 添加微信查看全部答案
A.配股
B.向不特定对象发行可转债
C.向不特定对象募集股份
D.向特定对象发行股票
【第二部分 多项选择】
1:按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》向特定对象发行可转债的规定，下列说法正确的是？ 添加微信查看全部答案
A.发行对象可以提前确定
B.转股价可以向下修正
C.发行对象不超过35人
D.竞价产生利率
【第三部分 判断题】
1:创业板上市公司发行可转债仅需要符合发行债券的条件。 错
对 错
2:科创板上市公司再融资，募集资金必须用于主营业务。 添加微信查看全部答案
对 错
3:按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，战略投资者需给上市公司带来资源，但资源是否属于国际国内领先不作要求。 添加微信查看全部答案
对 错
4:创业板上市公司再融资时，控股股东可以向发行对象提供保底保承诺。 添加微信查看全部答案
对 错
5:科创板上市公司向不特定对象发行股票，未设置盈利要求。 添加微信查看全部答案
对 错