C22040S 市场操纵的金融机理、法律监管与合规管理
【第一部分 单项选择】
1:下列关于操纵模式认定规则说法错误的是（ ）。 D
A.蛊惑交易操纵：信息的虚假性与不确定性
B.抢帽子交易操纵：主体身份与利益冲突
C.重大事件操纵：“忽悠式”重组；策划、实施虚假重大事项的认定
D.虚假申报操纵：误导要素的认定
【第二部分 多项选择】
1:以下哪些账户应当被认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”？（ ） 添加微信查看全部答案
A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户
B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户
C.行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户
D.有证据证明行为人对行为人以自己名义开户并使用的实名账户内资产没有交易决策权的账户
2:下列属于“其他方法”操纵证券、期货市场的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.信息优势操纵
B.高频交易操纵
C.抢帽子交易操纵
D.公司控制权市场与市场操纵
【第三部分 判断题】
1:重大事件操纵是指通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
2:信息优势操纵是指通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
