C22020S 证券承销发行合规执业行为规范要求
【第一部分 单项选择】
1:证券公司开展公司债承销业务过程中，以下做法中错误的是（） B
A.将发行业务和投资交易业务进行分离，在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
B.债券一、二级市场业务在部门设置、人员等方面严格分离，并由同一名高级管理人员分管。
C.设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作。
D.参与认购所承销债券，并在发行业务与投资交易业务之间设立防火墙。
【第二部分 多项选择】
1:下列有关公司债发行簿记建档现场纪律的说法中正确的是（） 添加微信查看全部答案
A.簿记建档前，簿记管理人应明确并记录簿记现场的参与人员。
B.簿记建档期间，现场人员进入簿记现场应当签字确认，非现场人员不得进入簿记现场。若确有必要，须经簿记管理人同意，同时记录进入理由等相关信息。
C.在簿记建档发行期间，如现场人员需离开簿记现场，簿记管理人应记录离开事由、时间等相关信息，并确保现场人员不得泄露簿记建档信息。
D.簿记建档现场参与人员与外界沟通相关事项应全部通过簿记场所配置的专用通讯工具或经簿记管理人认可的通讯工具进行，并由簿记管理人做好记录及说明。簿记建档现场监督人员应监督通讯工具的使用。
E.簿记建档期间，现场人员不得对外泄露报价信息，不得将簿记相关文档带出簿记现场或以影印、复印等形式对外提供。
2:科创板首次公开发行股票，证券分析师就投资价值研究报告涉及发行人的相关事实性信息向发行人及投资银行业务部门人员进行真实性、准确性核实时，下列说法正确的是（） 添加微信查看全部答案
A.如确有必要，可以向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。
B.相关需要核实的事实性内容应直接提交给投资银行业务部门人员进行核实。
C.相关需要核实的事实性内容应由股票发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员进行核实。
D.相关需要核实的事实性内容应抄送合规审查人员。
【第三部分 判断题】
1:发行人和主承销商在首次公开发行股票过程中,通过其他途径披露信息的，披露内容应当与在交易所网站和符合证监会规定媒体披露内容完全一致，但披露时间可以早于在前述规定媒体的披露时间。 添加微信查看全部答案
对 错
2:发行人不得在发行环节直接或间接认购自己发行的债券,但通过认购依法设立且已完成备案的资管产品等方式认购自己发行的债券的除外。 添加微信查看全部答案
对 错
