期货经营机构违规经营行为的查处
1:根据《期货管理交易条例》和以下材料,回答下列问题:
材料一:05年监管部门对A期货公司现场检查,A期货公司通过缩小操作员查阅权限的方式,使提供给监管部门的结算数据中部分客户的账户被隐藏,造成总记得客户权益汇总数减少。
材料二:为掩盖开展自营业务占用客户保证金的事实,A期货公司在04年至05年期间,对客户保证金账户进行虚假记载。
材料三:在07年期间,B期货公司允许客户甲在盘中可用资金不足的情况下进行期货交易。在15个交易日内,甲累计透支交易4230笔,累计透支1.71亿元。B期货公司收取手续费2944.8元。
1、根据材料一、二、三,该期货公司的主要违规经营事实不包括( )。
[‘挪用客户保证金’, ‘向监管部门提供虚假结算数据及财务报表’, ‘期货公司违规管理风险准备金’, ‘允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易’]
答案:[‘3’]
2:”根据《期货管理交易条例》和以下材料,回答下列问题:
材料一:05年监管部门对A期货公司现场检查,A期货公司通过缩小操作员查阅权限的方式,使提供给监管部门的结算数据中部分客户的账户被隐藏,造成总记得客户权益汇总数减少。
材料二:为掩盖开展自营业务占用客户保证金的事实,A期货公司在04年至05年期间,对客户保证金账户进行虚假记载。
材料三:在07年期间,B期货公司允许客户甲在盘中可用资金不足的情况下进行期货交易。在15个交易日内,甲累计透支交易4230笔,累计透支1.71亿元。B期货公司收取手续费2944.8元。
2、根据以上行为,期货机构可能不会受到哪类处罚?
[‘关闭或撤销以上有违规行为的期货公司的营业资格’, ‘暂停或者撤销直接负责的主管人员或者其他直接责任人员的任职资格、期货从业人员资格’, ‘警告’, ‘罚款并没收违法所得’]
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3:期货交易所属于自律组织,发现违规行为时,只能及时向中国证监会报告,本身无权查处违规行为。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度,发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:违规经营行为是期货经营机构合规经营的重大问题之一。以下哪些行为可能构成期货经营机构的违规经营行为( )。
[‘开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应,不符合监管规定的业务。’, ‘期货公司挪用客户保证金’, ‘在经纪业务中为非法配资活动提供提供便利并获取报酬。’, ‘资产管理业务经营不独立。’]
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