C22008S 融资融劵业务风险防控与违约处置
【第一部分 单项选择】
1:科创板和注册制的创业板股票，上市（）即被纳入标的证券名单。 A
A.首日
B.第三日
C.第五日
D.第三月
2:对于标的证券范围，主板和核准制的创业板，交易所每（）更新名单 添加微信查看全部答案
A.日
B.月度
C.季度
D.年度
3:融资融券业务每次展期的期限不能超过（）个月。 添加微信查看全部答案
A.2
B.3
C.6
D.12
【第二部分 多项选择】
1:尽职调查的目的是为了了解（） 添加微信查看全部答案
A.融资方的风险承受能力
B.融资方的风险认知能力
C.融资方的风险控制能力
D.融资方的个人隐私
2:尽职调查的方法可以包括（） 添加微信查看全部答案
A.审阅：审阅客户提交的各项材料，包括但不限于财务、业务、法律相关资料等，判断材料真实性，获取关键因素。
B.分析:对各种渠道获取的资料进行分析，关注异常及重大问题。包括网上查询、现场实地考察、计算、分析等。
C.访谈：根据访谈提纲与投资者（自然人客户）、企业实控人（一般法人客户）、各职能人员（机构客户）、委托人（产品户）、第三方中介机构等充分沟通。
D.内部沟通:尽调小组相互沟通。
3:融资融券展期审核希望达到的目的包括（) BCD
A.增加投资者的交易难度
B.根据账户情况，要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比，降低账户风险
C.对于风险较大或者需要重点关注的客户，要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料
D.保留投资者展期记录，跟进投资者账户的状态变化
【第三部分 判断题】
1:融资融券业务是中高风险、融资期限为短期的业务。 添加微信查看全部答案
对 错
2:根据2019年8月沪深交易所修订的《融资融券交易实施细则》，除了现金、股票、债券外，客户还可以证券公司认可的其他资产作为补充担保物。 添加微信查看全部答案
对 错
3:一只股票属于两融标的证券，那么这只股票它也一定是两融担保证券。 添加微信查看全部答案
对 错
4:融资融券业务适配积极型、进取型客户，不适配保守型、谨慎型和稳健型客户。 添加微信查看全部答案
对 错