证券稽查处罚工作概况
1:下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。
[‘中国证监会行政处罚委员会’, ‘沪深交易所执法协作部’, ‘沪深专员办’, ‘各证监局’]
答案：[‘1’, ‘4’]
新《证券法》关于执法方面的主要修改内容
2:根据新《证券法》相关规定，以下表述错误的是（ ）。
[‘新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定’, ‘新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定’, ‘证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款’, ‘证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境’]
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私募基金行业违法案件总体情况
3:根据现行《刑法》及相关规定，除共同犯罪情形外，私募机构从业人员也可以单独构成利用未公开信息交易罪。
[‘正确’, ‘错误’]
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私募基金主要违法行为及处罚案例
4:以下关于信息披露违法和欺诈发行的描述中，正确的是（ ）。
[‘对信息披露义务人信息披露违法的，一律处以500万元以下的罚款’, ‘在信息披露违法中，控股股东、实际控制人不在发行人中担任高管职务的，不需对其予以处罚’, ‘对欺诈发行，已经发行证券的，可以处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款’, ‘根据《刑法》有关规定，违规披露、不披露重大信息罪的相关责任人最高可判处十年有期徒刑’]
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5:超比例持股未披露且未暂停交易的，在执法实践中，既要处罚未披露的行为，也要处罚未暂停交易的行为。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:根据相关法律规定，以下描述正确的是（ ）。
[‘构成操纵市场行政违法的，如有违法所得，则没收违法所得，并处以违法所得一至五倍的罚款’, ‘构成内幕交易罪的，最高可处以十年以下有期徒刑’, ‘实施内幕交易，累计成交金额五十万元以上或获利金额十五万以上的，应当追究刑事责任’, ‘私募机构从业人员可以构成利用未公开信息交易（老鼠仓）违法’]
答案：[‘2’, ‘3’, ‘4’]
7:根据相关法律规定，以下描述正确的是（ ）。
[‘《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金’, ‘《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金’, ‘证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款’, ‘私募机构及其从业人员在基金管理业务中，不依法合规经营，可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪’]
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