信义义务概述
1:信义义务基本上属于合同义务。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]
2:我国立法虽然没有用“信义义务”的表述,但是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》与《期货法》(草案)中均有法条涉及信义义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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基金机构与从业人员信义义务的立法、监管与司法认知
3:目前,基金机构与从业人员的信义义务已经获得比较广泛的立法、监管与司法认同。
[‘正确’, ‘错误’]
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基金机构与从业人员违背信义义务的主要表现与后果
4:目前,我国基金机构与从业人员违背信义义务的后果主要是行政处罚与行政监管措施、自律监管措施与纪律处分、刑事法律责任、民事赔偿责任以及声誉损失。
[‘正确’, ‘错误’]
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美国证监会全面解读投资顾问信义义务
5:美国证监会认为,审慎义务主要包括提供符合客户最佳利益建议的义务、寻求交易最佳执行的义务、以合理的频率提供建议并监控关系过程的义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:美国证监会认为,忠实义务主要包括全面、公正地向客户披露与顾问关系有关的所有重大事实,必须消除,或者至少通过充分、公平披露,揭示所有可能导致其有意无意提供不公正建议的利益冲突。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
完善我国基金机构与从业人员信义义务的建议
7:在我国,可以从事资产管理业务的机构种类较多,有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》,因此对客户不负有信义义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:所有投资顾问必须履行信义义务、不得以协议或者其他方式排除信义义务的底线。
[‘正确’, ‘错误’]
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