C21135S 案例解读证券反洗钱基础知识
【第一部分 单项选择】
1:证券公司应严格按照行业监管要求，认真落实客户（ ）工作，加强对账户实名制等情况的核实，充分揭示相关风险，并在（ ）中持续了解客户身份信息和投资行为等真实信息，客户回访不应流于形式。 A
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
2:金融行动特别工作组将（ ）定为第1项建议，认为（ ）是打击洗钱和恐怖融资活动的首个步骤。 添加微信查看全部答案
A.客户身份识别
B.可疑交易报告
C.风险评估
D.培训
3:以下哪项不是反洗钱工作的基本逻辑或原则？ 添加微信查看全部答案
A.进不来
B.藏不住
C.出不去
D.转不走
【第二部分 多项选择】
1:可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查，而应充分结合系统中其他预警指标，包括：（ ）等，综合分析判断关联的风险。 添加微信查看全部答案
A.多客户登记同一地址
B.多客户留存同一号码
C.多客户于同一IP地址交易
D.多客户在证券营业部现场常规交易行为
2:以下哪些形式可以成为洗钱的渠道？ 添加微信查看全部答案
A.开餐馆
B.开小超市
C.开加油站
D.购买金融产品
【第三部分 判断题】
1:开展客户身份识别就是对客户身份证件的识别。 错
对 错
2:超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易。 添加微信查看全部答案
对 错
3:2021年发布的刑法修正案（十一）对洗钱罪作了修改，明确将“自洗钱”入罪。 添加微信查看全部答案
对 错