《刑法修正案（十一）》证券犯罪修改要点解读
1:存托凭证不是股票，发行存托凭证不可能构成欺诈发行证券罪。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
2:单位犯欺诈发行证券罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以单处罚金。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处七年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:违规披露、不披露重要信息罪的罚金刑的上限为二十万元。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的行为，是“抢帽子操纵”。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:“蛊惑操纵”是指利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的行为。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
7:对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时实施反向证券交易或者相关期货交易的行为，可能构成操纵证券、期货市场罪。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:提供虚假证明文件罪的最高法定刑为五年。
[‘正确’, ‘错误’]
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9:承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐等职责的中介组织的人员，虽然故意提供了虚假证明文件，但只要没有获取不正当利益，就不可能构成提供虚假证明文件罪。
[‘正确’, ‘错误’]
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10:总体来看，《中华人民共和国刑法修正案（十一）》施行后，证券类犯罪的处罚力度进一步加强了。
[‘正确’, ‘错误’]
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11:单位犯欺诈发行证券罪的，可以对该单位判处非法募集资金金额（ ）的罚金。
[‘百分之十以上一倍以下’, ‘百分之二十以上两倍以下’, ‘百分之五以上一倍以下’, ‘百分之二十以上一倍以下’]
答案：[‘4’]
12:证券公司的从业人员故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，构成（ ）。
[‘欺诈发行证券罪’, ‘操纵证券市场罪’, ‘编造并传播证券交易虚假信息罪’, ‘诱骗投资者买卖证券罪’]
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13:证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重的，构成（ ）。
[‘操纵证券市场罪’, ‘诱骗投资者买卖证券罪’, ‘利用未公开信息交易罪’, ‘内幕交易罪’]
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14:两自然人约定，在特定时间以特定的价格互相交易其各自持有的某上市公司股票，造成该公司股价大幅波动，股票交易量倍增，该等自然人可能构成（ ）。
[‘诱骗投资者买卖证券罪’, ‘操纵证券市场罪’, ‘内幕交易罪’, ‘利用未公开信息交易罪’]
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15:某上市公司控股股东为维护该上市公司股价，聘请某基金公司进行市值管理，该基金公司接受聘请后，在2021年4月内集中大量资金连续买卖该上市公司股票，使得A公司股价在一个月内暴涨100%，该基金公司可能（ ）。
[‘市值管理是资本市场的常见业务，不构成犯罪’, ‘构成内幕交易罪’, ‘构成诱骗投资者买卖证券罪’, ‘构成操纵证券市场罪’]
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16:对于操纵证券、期货市场罪，下列表述错误的是（ ）。
[‘《中华人民共和国刑法修正案（十一）》对于“抢帽子操纵”行为犯罪主体的身份未做限制’, ‘“幌骗操纵”行为的认定，应当考虑行为人是否以成交为目的’, ‘“幌骗操纵”行为中，因为没有实际成交，所以没有对正常交易秩序造成破坏 ‘, ‘“蛊惑操纵”行为中，应存在编造或者传播虚假或不确定信息的行为’]
答案：[‘3’]
17:下列表述错误的是（ ）。
[‘控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行行为的，不需要承担刑事责任。’, ‘欺诈发行证券罪的罚金刑的上限为非法募集资金的百分之五。’, ‘依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，可能会构成违规披露、不披露重要信息罪。’, ‘《中华人民共和国刑法修正案（十一）》增加了违规披露、不披露重要信息罪的量刑档次，增设“情节特别严重”的规定。’]
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18:下列表述正确的是（ ）。
[‘“幌骗操纵”是指“不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的”操纵行为。’, ‘“幌骗操纵”行为人主观上是否“不以成交为目的”以及客观上是否影响证券、期货交易价格或者交易量，需结合报撤单的情况以及其他行为特征进行综合判断。’, ‘“幌骗操纵”行为中撤单是否“频繁”可以根据特定时间段内行为人撤单次数与申报次数的比重、撤单次数占同时段市场撤单总数的比重、撤单的时间间隔等因素进行判断。’, ‘“幌骗操纵”行为中撤单是否“大量”可以根据特定时间段内撤单量占申报量的比重、撤单量占同时段内市场撤单总量的比重、单笔撤单量以及撤单总量等因素进行判断。’]
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19:投资顾问公司A公司负责人张三在2017年1月9日至2018年5月21日其间，先买入8只股票，后利用A公司名义通过国内知名门户网站对外推荐其先期买入的股票，并在股票交易时抢先卖出相关股票，通过上述方式，张三共计获利人民币1亿余元。经中国证监会立案调查，张三的上述行为严重影响了相关8只股票的交易价格和交易量，属于操纵证券市场的行为。
对于张三上述行为的性质，下列表述正确的是（ ）。
[‘张三的上述行为是违法行为，但不构成犯罪’, ‘张三的上述行为可能构成操纵证券市场罪’, ‘张三的上述行为是“抢帽子操纵”’, ‘张三的上述行为是“幌骗操纵”’]
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20:投资顾问公司A公司负责人张三在2017年1月9日至2018年5月21日其间，先买入8只股票，后利用A公司名义通过国内知名门户网站对外推荐其先期买入的股票，并在股票交易时抢先卖出相关股票，通过上述方式，张三共计获利人民币1亿余元。经中国证监会立案调查，张三的上述行为严重影响了相关8只股票的交易价格和交易量，属于操纵证券市场的行为。
对于张三实施上述行为可能承担的刑事责任，下列表述错误的是（ ）。
[‘张三可能被单处罚金’, ‘张三可能被判处五年以上有期徒刑，但没有罚金刑’, ‘张三可能被判处五年以上有期徒刑并处罚金’, ‘张三不会承担刑事责任’]
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