C21111S 加强廉洁自律 共筑良好生态
【第一部分 单项选择】
1:证券期货经营机构在廉洁从业风险防控防控方面承担何种责任？ A
A.主体责任
B.管理责任
C.落实责任
D.监督责任
2:证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的，应于何时向中国证监会派出机构报告？ 添加微信查看全部答案
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括： 添加微信查看全部答案
A.强化财经纪律，杜绝账外账
B.建立健全廉洁从业内部控制制度
C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
D.加强风险识别与评估，强化岗位制衡与内部监督机制
2:证券期货经营机构工作人员不得谋取不正当利益的方式包括： 添加微信查看全部答案
A.直接或间接收受、索取不当财物或利益
B.直接或间接利用内幕信息或未公开信息进行证券交易
C.违规从事营利性经营活动或违规兼职
D.违规报销业务活动费用
【第三部分 判断题】
1:证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告 对
对 错
