C21068S 证券公司战略选择与财富管理研究
【第一部分 单项选择】
1:嘉信理财探索线上线下结合的经纪模式，该模式的重点不包括： A
A.优质资产驱动
B.客户需求导向
C.细分市场集成
D.IT技术支持
2:美银美林率先实验经纪人制度，并建立了三个部门来巩固和维护客户关系，这三个部门不包括： 添加微信查看全部答案
A.亚洲私人客户服务部
B.美国私人客户服务部
C.国际私人客户服务部
D.公司与机构客户服务部
3:2020年3月，7家券商、2家银行获批公募基金投顾业务试点，请问这是第几批次公募基金投顾业务试点？ 添加微信查看全部答案
A.第一批
B.第二批
C.第三批
D.第四批
【第二部分 多项选择】
1:财富管理业务适用的相关理论，包括： 添加微信查看全部答案
A.生命周期理论
B.资产组合理论
C.市场细分理论
D.客户关系理论
2:我国经纪业务向财富管理转型的不足，包括： 添加微信查看全部答案
A.产品同质化
B.客户分类及定位不科学
C.人才体系落后
D.品牌文化重视不够
3:海外金融机构的财富管理业务模式，包括： ABCD
A.高端客户理财模式
B.中产阶级线下线上结合模式
C.大众客户智能投顾模式
D.金控集团全业务链模式
【第三部分 判断题】
1:狭义的财富管理概念涉及企业、机构的资产保值增值。 添加微信查看全部答案
对 错
2:瑞银集团在私人银行板块内设置投资与产品服务（IPS）部门，集合了来自投资银行、私人银行、以及全球资产管理的精干力量。 添加微信查看全部答案
对 错