C21070S 证券公司合规管理制度建设实践
【第一部分 单项选择】
1:下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？ C
A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责
2:合规管理制度的基本层级不包括下列哪项？ 添加微信查看全部答案
A.基本制度
B.管理办法
C.操作规程
D.工作通知
【第二部分 多项选择】
1:合规管理制度建设包括下列哪些机构设置？ 添加微信查看全部答案
A.股东会
B.董事会
C.经营管理层
D.制度起草小组
2:下列哪些情况下需修订合规管理制度？ 添加微信查看全部答案
A.所依据的国家有关规定发生变化
B.公司上位制度修订
C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触
D.业务发展或工作管理实际情况发生变化
3:合规管理制度检查审计的要点包括下列哪些？ 添加微信查看全部答案
A.是否与公司现行其他制度衔接一致
B.规范内容是否存在缺失遗漏
C.制定程序是否符合公司相关规定
D.制度是否在实际工作得到有效执行
4:合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？ ABCD
A.推进合规文化建设
B.构建合规责任体系
C.落实合规管理职责
D.构建合规管理保障机制
【第三部分 判断题】
1:证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。 添加微信查看全部答案
对 错
3:法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。 添加微信查看全部答案
对 错
4:公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责；明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。 添加微信查看全部答案
对 错