C21069S 投资银行类业务利益冲突管理机制
【第一部分 单项选择】
1:下列关于利益冲突管理的表述错误的是 A
A.利益冲突等于利益冲突行为。
B.利益冲突无处不在，并且利益冲突几乎无法避免。
C.利益冲突处理的原则是客户利益优先和公平对待客户的原则。
D.存在潜在的利益冲突情形，并经评估认为披露仍难以有效处理利益冲突的，应视实际情况，对存在利益冲突的相关业务采取限制措施。
2:A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的 添加微信查看全部答案
A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构。
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构。
C.A证券公司可独立履行保荐职责。
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
【第二部分 多项选择】
1:出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。 添加微信查看全部答案
A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额。
B.原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额。
C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系。
D.管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
2:证券公司不得担任财务顾问的情形是 添加微信查看全部答案
A.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有证券公司的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。
C.最近2年证券公司与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务。
D.证券公司的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。
3:证券公司不得担任主办券商的情形 添加微信查看全部答案
A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一。
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一。
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一。
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提。
【第三部分 判断题】
1:项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。 错
对 错
2:质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商，在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。 添加微信查看全部答案
对 错
4:在处理投资银行类项目利益冲突应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。 添加微信查看全部答案
对 错
5:项目人员应对自承揽、立项、申报、发行上市或挂牌至后续管理阶段中可能产生的利益冲突进行持续识别，认为存在利益冲突的，应主动、及时向本部门合规经理报告。 添加微信查看全部答案
对 错