C21052S 证券公司全面风险管理制度体系建设
【第一部分 单项选择】
1:下述哪一项是全面风险管理全流程的起点。 A
A.风险识别
B.风险评估与计量
C.风险监测与报告
D.风险应对与处置
2:全面风险管理一共有几道防线 添加微信查看全部答案
A.一道
B.两道
C.三道
D.四道
3:证券公司全面风险管理6+1维度中的1是指。 添加微信查看全部答案
A.可操作的管理制度
B.健全的组织架构
C.可靠的信息技术系统
D.稳健的风险文化
【第二部分 多项选择】
1:本课程所述的“集团层面的全面风险管理制度体系”一共分为哪几个层级？ 添加微信查看全部答案
A.风险管理类基本制度
B.风险管理类管理办法
C.风险管理类操作规程
D.业务层面的风险管理类制度
2:证券公司的的风险偏好体系由以下哪几个部分组成？ 添加微信查看全部答案
A.风险偏好声明
B.风险容忍度指标
C.重大风险限额指标
D.风险限额指标
3:核心风险类别有？ ABCD
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
4:以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度？ 添加微信查看全部答案
A.《操作风险管理办法》
B.《新业务风险管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《市场风险管理办法》
【第三部分 判断题】
1:经济资本成本是对预期损失的度量，其作为一个成本抵减项纳入财务绩效考核。 添加微信查看全部答案
对 错
2:《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。 添加微信查看全部答案
对 错
3:中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。 添加微信查看全部答案
对 错