C21071S 投行业务信息隔离墙管理
【第一部分 单项选择】
1:信息隔离墙制度始于( ) A
A.美林证券案
B.美国希尔森证券案
C.安然财务舞弊案
D.摩根大通兼并重组案
2:因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员 添加微信查看全部答案
A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门
3:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起( )内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告； 添加微信查看全部答案
A.10
B.20
C.30
D.40
【第二部分 多项选择】
1:信息隔离墙具有哪些功能？ 添加微信查看全部答案
A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作
2:中央控制室主要职责包括哪些？ 添加微信查看全部答案
A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
3:出现以下情形时，应在下述时点将项目所涉相关公司或证券列入投行业务限制名单： ABD
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类再融资项目,可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日
C.投行部门与客户发生实质性接触时
D.中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的，从其规定
4:信息隔离墙的原则有哪些？ 添加微信查看全部答案
A.需知原则
B.客观性原则
C.公开原则
D.保密原则
【第三部分 判断题】
1:主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。 添加微信查看全部答案
对 错
2:参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管 等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕跨墙信息 添加微信查看全部答案
对 错