客户穿仓损失,谁之过?–违约责任、连带责任与侵权责任的构成要件
1:客户按期货交易所规定标准计算的保证金不足的,就构成穿仓。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]
2:下列穿仓形成的情形及对应的法律后果表述正确的是:( )
[‘客户账户可用资金不足、账户风险率过高且未及时追加资金,在行情持续向不利方向发展的情况下客户自行平仓造成穿仓的——由客户自行承担穿仓损失。’, ‘期货公司在客户账户可用资金不足、账户风险率达到交易所标准或约定标准后执行强行平仓造成穿仓的——由期货公司承担相应的赔偿责任。’, ‘期货公司允许客户透支交易,或者执行强行平仓过程中违反法律法规及合同约定的——由期货公司承担相应的赔偿责任。’]
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3:客户有权要求期货公司在市场行情剧烈波动的情况下,选择最有利的时点或时间段进行强平。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:姜某直接控制甲公司名下的期货账户操纵期货市场导致某期货品种价格非正常下跌。姜某操纵期货市场的违法行为导致了某期货公司为客户甲公司垫付了穿仓保证金,造成了某期货公司的资金损失。姜某应当对甲公司期货穿仓欠款及其利息承担侵权责任。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?
[‘在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务。’, ‘《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款。’, ‘当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓。’, ‘强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作。’, ‘给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间。’]
答案:[‘1’, ‘3’, ‘4’, ‘5’]