C21003S 新《证券法》解读——对投行业务的影响
【第一部分 单项选择】
1:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 A
A.百分之一
B.百分之二
C.百分之五
D.百分之十
2:《证券法》于2020年3月实施后，我国的证券发行制度为（ ）。 添加微信查看全部答案
A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.双重存档制
3:新《证券法》中对于公开发行公司债券，要求公司最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。 添加微信查看全部答案
A.一
B.三
C.五
D.七
4:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。 添加微信查看全部答案
A.六个月
B.十二个月
C.十八个月
D.二十四个月
5:新《证券法》中对于发行人存在欺诈发行行为，已经发行证券的，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。 添加微信查看全部答案
A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下
【第二部分 多项选择】
1:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，应承担以下法律责任（ ）？ AB
A.责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
D.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上五百万元以下的罚款
2:以下哪些在我国境内发行和交易的品种适用于《证券法》（ ）？ 添加微信查看全部答案
A.股票
B.公司债券
C.存托凭证
D.信托产品
3:公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件（ ）？ 添加微信查看全部答案
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
D.国务院规定的其他条件
4:发现证券发行不符合法定条件或程序的，以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任，但能够证明自己没有过错的除外（ ）？ 添加微信查看全部答案
A.董事、监事、高级管理人员
B.控股股东
C.实际控制人
D.保荐人
5:以下哪些属于公司首次公开发行新股应当符合的条件（ ）？ 添加微信查看全部答案
A.具有持续盈利能力
B.具有持续经营能力
C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
【第三部分 判断题】
1:前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券。 错
对 错
2:公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，可以用于弥补亏损和非生产性支出。 添加微信查看全部答案
对 错
3:上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。 添加微信查看全部答案
对 错
4:公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 添加微信查看全部答案
对 错
5:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。 添加微信查看全部答案
对 错