C20063S 新《证券法》解读——投资者保护视角
【第一部分 单项选择】
1:2019年修订的《证券法》自（ ）起正式实施。 B
A.2020年1月1日
B.2020年3月1日
C.2020年5月1日
D.2020年7月1日
2:投资者保护机构受（ ）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。 添加微信查看全部答案
A.5
B.20
C.50
D.100
3:下列哪项不可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。（ ） 添加微信查看全部答案
A.上市公司董事会
B.独立董事
C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
D.投资者保护机构
E.律师
【第二部分 多项选择】
1:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，哪些主体可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。（ ） 添加微信查看全部答案
A.发行人的控股股东、实际控制人
B.相关的证券公司
C.上市公司
D.相关证券服务机构
E.投资者保护基金
2:根据哪些因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。（ ） 添加微信查看全部答案
A.财产状况
B.金融资产状况
C.投资知识和经验
D.专业能力
E.学历高低
3:证券公司及其从业人员禁止从事下列哪些损害客户利益的行为。（ ） ABCDE
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
E.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
【第三部分 判断题】
1:调解需要双方当事人自愿，因此普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等，上述信息的保存期限不得少于15年。 添加微信查看全部答案
对 错
3:上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，可以决定不分配现金股利。 添加微信查看全部答案
对 错
4:任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。 添加微信查看全部答案
对 错
5:投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司可以拒绝向其销售证券、提供服务。 对
对 错