C20040S 上市公司再融资新政解读分析（2020）
【第一部分 单项选择】
1:非公开发行原规定发行价格应不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，新规要求发行价格应不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的多少？ A
A.80%
B.75%
C.85%
D.95%
2:非公开发行融资规模限制为？ 添加微信查看全部答案
A.不超过募集资金投资项目资金需要量
B.不超过募集资金投资项目资金需要量，且发行股份数量不超过发行前总股本的30%
C.发行股份数量不超过发行前总股本的20%
D.发行股份数量不超过发行后总股本的40%
3:可转债作为上市公司常见的再融资工具，下列描述正确的是？ 添加微信查看全部答案
A.募集资金投向不得用于财务性投资(金融类企业外)，可以全额补流
B.发行价格不低于发行期首日前20个交易日均价的80%
C.可向原股东优先配售
D.不可向原股东优先配售
【第二部分 多项选择】
1:2020年2月，证监会正式颁布再融资新政，发生变化的要素内容有？ 添加微信查看全部答案
A.发行条件、发行价格
B.发行对象数量
C.锁定期
D.融资规模
【第三部分 判断题】
1:再融资新规延长批文有效期至18个月，方便选择合适的发行窗口。 添加微信查看全部答案
对 错
2:可转债兼有权益融资和债务融资特点，为混合融资方式。 对
对 错
3:创业板再融资政策放宽，删除创业板上市公司非公开发行股票连续2年盈利的限制。 添加微信查看全部答案
对 错
