基金行业行政处罚典型案例与最新进展

证监会行政处罚概况
1:证监会行政处罚数量最多的案件类型是( )。
[‘操纵证券市场’, ‘内幕交易’, ‘信息披露违法’, ‘证券从业人员买卖股票’]
答案:[‘2’]

操纵市场处罚案例和司法解释
2:历史上,因操纵证券市场被证监会处以最大金额罚款的当事人是( )。
[‘北八道集团’, ‘鲜言’, ‘任良成’, ‘唐汉博’]
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3:下列情形中,不属于以特定手法分类的操纵行为包括( )。
[‘特定时间段操纵行为’, ‘融券操纵行为’, ‘程序化交易操纵行为’, ‘跨市场操纵行为’]
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4:根据2019年7月1日施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,操纵证券市场行为的各类入罪指标中,违法所得金额达到( )的,将被追究刑事责任。
[’50万元’, ‘100万元’, ‘500万元’, ‘1000万元’]
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基金行业其他处罚案例
5:证监会执法实践中,基金行业常见的违法行为包括( )。
[‘挪用基金财产’, ‘利益输送’, ‘向不合格投资者募集资金’, ‘超比例持股未披露’]
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