新证券法修订解析及实操释疑
1:根据新《证券法》，国务院证券监督管理机构仍然保持发行审核委员会的设置，由其依法审核股票发行申请？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
2:根据新《证券法》，前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
3:根据新《证券法》，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，证券交易所可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
4:新《证券法》仍然保留暂停上市制度？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
5:证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，不需要在境内同时披露？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
6:“简明清晰，通俗易懂”不是新《证券法》对信息披露义务人披露的信息的要求？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
7:截止2019年12月31日，债券虚假陈述的民事索赔案件比证券（股票类）虚假陈述的案件更多？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
8:发行人的监事需要对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见？
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
9:新《证券法》的修订过程中经过了几次审议？
[‘1次’, ‘2次’, ‘3次’, ‘ 4次’]
答案：添加微信查看全部答案
10:根据新《证券法》，企业债券由哪个部门负责注册？
[‘国家发改委’, ‘证监会’, ‘证券交易所’, ‘中国银行间市场交易商协会’]
答案：添加微信查看全部答案
11:新《证券法》项下，短线交易的顶格处罚额度是？
[’50万’, ’60万’, ’80万’, ‘100万’]
答案：[‘4’]
12:以下哪个年份全国债券的违约数量最多？
[‘2016年’, ‘2017年’, ‘2018年’, ‘2019年’]
答案：添加微信查看全部答案
13:截至新《证券法》实施，我国证券法历史上经过几次大的修订？
[‘1次’, ‘2次’, ‘3次’, ‘4次’]
答案：添加微信查看全部答案
14:利用未公开信息进行交易的，依照以下哪个行为的相同规定进行相应处罚？
[‘内幕交易’, ‘操纵市场’, ‘未按规定履行信息披露义务’]
答案：添加微信查看全部答案
15:信息披露义务人未按照新《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上【】以下的罚款？
[‘一百万元’, ‘二百万元’, ‘三百万元 ‘, ‘五百万元’]
答案：添加微信查看全部答案
16:根据新《证券法》，普通投资者与证券公司发生纠纷时，证券公司的行为是否符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，由谁来证明？
[‘投资者’, ‘证券公司’]
答案：[‘2’]
17:在“万福生科”欺诈发行、虚假陈述案件中，是以下哪个主体出资3亿元设立专项基金进行先行赔付？
[‘发行人’, ‘发行人控股股东’, ‘保荐机构’, ‘投资者保护机构’]
答案：添加微信查看全部答案
18:下列哪些事件是可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件？
[‘公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化’, ‘公司债券信用评级发生变化’, ‘公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十’, ‘涉及公司的重大诉讼、仲裁’]
答案：添加微信查看全部答案
19:在发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下，新《证券法》规定以下哪些主体是先行赔付主体？
[‘发行人控股股东’, ‘发行人实际控制人’, ‘相关证券公司’, ‘投资者保护机构’, ‘证券服务机构’]
答案：添加微信查看全部答案
20:根据新《证券法》，公司公开发行新股，应当符合以下哪些条件？
[‘具有持续盈利能力，财务状况良好’, ‘具有持续经营能力 ‘, ‘具备健全且运行良好的组织机构 ‘, ‘最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为’]
答案：添加微信查看全部答案