期货公司合规人员胜任能力的一些思考
1:合规检查内容确定的一般原则是什么？
[‘重要性原则’, ‘紧迫性原则’, ‘风险导向原则’, ‘随机抽查原则’]
答案：[‘3’]
2:下列哪些方法可以帮助我们更好地开展合规工作？
[‘系统地建立法律规则体系’, ‘在掌握一定理论知识的前提下开展工作，并通过工作实践加深对知识的理解’, ‘换位思考，站在业务人员视角审视合规工作’, ‘树立产品化思维和管理思维，将经验固化成规则’]
答案：添加微信查看全部答案
3:合规人员的必备素质包括什么？
[‘掌握基础的业务知识与技能’, ‘对公司业务整体有所了解’, ‘对责任领域有专研’, ‘具备良好的职业道德、端正的执业态度和基本的法律意识’]
答案：添加微信查看全部答案
4:合规的内涵只包括法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，与公司内部规章制度、行业公认的职业道德和行为准则无关。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
5:合规咨询事项通常围绕法律法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定有缺失的事项展开。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
