我国FATF互评估情况与证券期货经营机构反洗钱处罚情况
1:FATF互评估，主要包括技术合规评级、有效性评级两大方面。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
2:FATF互评估，指出的现阶段我国证券期货行业存在的共性问题有（）。
[‘对于ML/TF的风险认识不到位，采取的风险缓释措施与风险状况不相称’, ‘客户尽职调查：持续尽职调查无效、受益所有人识别不足’, ‘政治公众人物相关强化措施无效，涉恐定向金融制裁相关强化措施有效性不足’, ‘报告的可疑交易报告数量较少，与我国风险状况不一致’]
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风险为本方法（RBA）、风险为本指引对义务机构的指导
3:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，客户风险因素应当考虑的有（）。
[‘非居民客户数量占比’, ‘使用不可核查证件开户客户数量占比’, ‘职业不明确客户数量占比’, ‘由第三方代理建立业务关系客户数量占比’]
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4:根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求，在建立业务关系时，不可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实。
[‘正确’, ‘错误’]
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对反洗钱金融行动特别工作组《证券行业风险为本指引》的解读
5:行业机构反洗钱检查受罚主要原因是（）。
[‘新客户身份识别不到位’, ‘存量客户身份识别不到位’, ‘未做好客户风险等级划分’, ‘可疑交易报送工作不到位’]
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6:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，业务（含产品、服务）风险因素应当考虑的有（）。
[‘场外衍生品业务’, ‘保单贷款业务’, ‘通道类资产管理业务情况’, ‘公转私交易情况’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
7:根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构如决定与控制权结构异常复杂非自然人客户建立或者维持业务关系的，义务机构应当采取的措施包括（）。
[‘调高客户风险等级’, ‘加强资金交易监测分析’, ‘获取高级管理层批准等严格的风险管理措施’, ‘任何情况下，均不得与其建立或者维持业务关系’]
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8:根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银发【2018】130号）》要求，义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，应当采取以下哪些措施？
[‘确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施’, ‘义务机构不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任’, ‘立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息’, ‘在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件’]
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9:证券期货经营机构需要同时建立大额交易报告、可疑交易报告制度。
[‘正确’, ‘错误’]
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