第一节
1:依据新指引，下列哪些业务类型是风险管理公司所开展的试点业务：
[‘合作套保’, ‘基差交易’, ‘场外衍生品业务’, ‘定价服务’]
答案：[‘1’, ‘3’]
2:如果期货公司最近3年有收到过中国期货业协会出具的自律惩戒措施，会影响期货公司备案风险管理公司。
[‘对’, ‘错’]
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3:风险管理公司不可以将部分业务职能外包给母公司期货公司。
[‘对’, ‘错’]
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4:风险管理公司自取得业务备案通知起几个月内，仍未开展相关业务的，应当重新申请该项业务备案。
[‘6个月’, ’12个月’, ‘2个月’, ‘3个月’]
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第二节
5:风险管理公司开展哪些业务，必须完成适当性管理？
[‘合作套保’, ‘场外衍生品业务’, ‘基差贸易’, ‘仓单服务’]
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6:风险管理公司开展合作套保业务，不得存在以下行为：
[‘与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务’, ‘为客户提供合作套保资金’, ‘挪用客户合作套保资金’, ‘中国证监会及协会禁止的其他行为’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
7:风险管理公司工作人员的配偶可以以本人或者他人名义从事期货交易。
[‘对’, ‘错’]
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《期货公司风险管理公司业务试点指引》要点解析
8:只要提交备案当天期货公司净资本不低于人民币3亿元，就满足备案时期货公司净资本要求。
[‘对’, ‘错’]
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9:场外衍生品业务中配备的交易岗位，可以兼职作为做市业务的交易岗位。
[‘对’, ‘错’]
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10:开展个股场外衍生品业务的风险管理公司，如出现以下哪种情况即应控制业务规模、不得新增业务，存续业务到期终止。
[‘最新一期分类评级低于A类AA级’, ‘连续两年分类评级低于A类AA级’, ‘最新一期分类评级为D类及以下的’, ‘连续两年分类评级低于b类b级’]
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11:客户资信评估制度也叫投资者适当性制度。
[‘对’, ‘错’]
答案：[‘2’]
12:个股场外衍生品业务因分类评级原因控制规模的，适用分类评级恢复后的“自动恢复”。
[‘对’, ‘错’]
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