1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？ AB
A.立项管理
B.内核管理
C.尽职调查
D.项目承揽
2:以下哪些因素可能导致发行人债券违约？ 加微信看答案
A.过度质押
B.核心资产转移
C.公司治理缺陷
D.重大投资失误或转型失败
3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？
A.政策风险
B.财务风险
C.募集资金用途合理性
D.宏观政策
4:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？
A.利益冲突检查
B.尽职调查
C.提交申报材料送审
D.工作底稿验收
5:在召开内核会议审议前，以下哪个程序必须要完成？
A.签订正式业务合同
B.现场检查
C.落实内核会议意见
D.工作底稿验收
6:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。 错
对 错
7:发行人所持上市公司股权质押超过50%一定会使得债券违约。 加微信看答案
对 错
8:最近三年债券违约规模逐年上升。
对 错
