1:对于上市公司持股5%以上的股东通过二级市场集中竞价减持，任意连续90日内，减持比例不得超过总股本的（）%。 A
A.1
B.2
C.3
2:以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方？（） 加微信看答案
A.金融机构
B.从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
C.前述机构发行的产品
D.被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户
3:对个人客户进行尽职调查时，关注的风险点应包括：（）。
A.客户信用情况
B.对外担保情况
C.民间借贷情况
D.诉讼纠纷情况
4:以下哪些是股票质押业务的风险来源？（）
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.法律风险
E.操作风险
5:标的证券的全市场持股质押比例超过（）%，券商不能为客户办理股票质押融资的初始交易。
A.15
B.30
C.50
6:上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查期间，大股东不得减持股份，但证券公司可以对质押股份进行平仓处置。 错
对 错
7:股票质押融资资金可用于集中竞价买入股票。 加微信看答案
对 错
8:质押股份的相关现金流是股票质押业务的第一还款来源。
对 错
9:拟竞价处置大股东、董监高股份时，证券公司应尽早以书面方式提示股东进行信息预披露，协调上市公司做好信息披露，并书面报告交易所。
对 错
10:股票质押业务具有信贷周期和证券市场周期的双重特征。
对 错
