前言
1:境外交易者可以委托境内期货公司从事境内特定品种期货交易。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
2:境外特殊参与者可以直接入场交易,不需要与境内期货公司产生合同关系。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:加微信看答案
3:境外经纪机构参与境内特定品种期货业务,需要与境内期货公司签订《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
委托结算协议主要内容
4:委托结算协议中,甲方(境内期货公司)向乙方(境外特殊参与者)的承诺事项包括:( )
[‘是依法设立的期货公司,具有期货交易所会员结算业务资格’, ‘期货公司分类评级达到B类(含)以上’, ‘具备符合期货交易所要求及从事委托结算业务所需要的人员、制度、营业场所和基础设施’, ‘取得国家外汇管理局相关资格’]
答案:
5:以下哪种资产可以作为上海国际能源交易中心结算保证金?( )
[‘人民币’, ‘外汇资金’, ‘标准仓单’, ‘非标仓单’]
答案:
6:委托结算协议中规定,甲方(境内期货公司)向乙方(境外特殊参与者)收取的保证金不低于期货交易所向甲方(境内期货公司)收取的保证金标准。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
转委托合同主要内容
7:期货公司会员与境外中介机构签订委托代理业务协议后,应当在办理业务前向能源中心及期货业协会备案。( )
[‘正确’, ‘错误’]
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8:境外中介机构通过境内期货公司在中国期货市场监控中心取得备案,并取得境外中介机构的交易编码。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
9:在交易过程中发生以下任一情况,转委托合同甲方(境内期货公司)可以对乙方(境外中介机构)及其客户采取限制开仓的措施,错误的表述是:( )
[‘乙方的结算准备金余额低于本合同约定的最低标准’, ‘乙方或其客户持仓超出期货交易所规定的持仓限额标准’, ‘乙方持仓超出境内期货公司规定的持仓限额标准’, ‘乙方因违规、违约收到期货交易所限制开仓措施’]
答案:
主合同主要变化情况
10:《期货经纪合同》指引(修订)的所有条款为建议条款,期货公司可以删减部分内容。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
11:以下哪些组成了主合同不可分割的组成部分:( )
[‘《期货交易风险说明书》’, ‘《客户须知》’, ‘《开户申请表》’, ‘《术语定义》《手续费标准》’, ‘《期货交易委托代理人授权书》’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’, ‘5’]
补充协议主要内容
12:《境外交易者参与境内特定品种期货交易<期货经纪合同>补充协议》指引中所称本合同,仅包括《期货经纪合同》,不包含本协议。( )
[‘正确’, ‘错误’]
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13:本合同签订、效力、解释、履行及争议解决等适用中国(不含港澳台地区)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及期货交易所规章、行业自律规则。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
14:本合同外文译本与中文文本具有同等法律效力。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
原油期货系列合同指引介绍
15:委托结算协议中,乙方(境外特殊参与者)向甲方(境内期货公司)的承诺事项中有关处罚报告的范围:( )
[‘任何国家或地区的政府、监管机关立案调查、处罚’, ‘任何国家或地区的司法机关立案调查、处罚’, ‘任何国家或地区的期货交易所场所处罚 ‘, ‘在任何国家或地区发生的境外特殊参与者代表人的民事诉讼纠纷’]
答案:
16:《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》中规定,乙方(境外特殊参与者)缴纳的保证金属于乙方,除下类可划转的情形外,甲方(境内期货公司)不得挪用乙方保证金:( )
[‘依照乙方的要求支付可用资金’, ‘为乙方交存保证金’, ‘收取乙方应当支付的手续费、税款和其他费用’, ‘为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ‘, ‘有关法律法规或者中国证监会、期货交易所规定的其他情形’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’, ‘5’]
17:《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》中规定,乙方(境外特殊参与者)参与交割不符合期货交易所或甲方(境内期货公司)相关业务规则规定的,甲方有权通知乙方整改履行,但无权对乙方未平仓合约强行平仓。( )
[‘正确’, ‘错误’]
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18:《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》中规定,在交易过程中发生协议列示的情况,乙方(境外特殊参与者)不得开新仓,否则承担相应的违约责任及由此产生的其他结果。以下说法正确的是:( )
[‘列示情况之一为“乙方的结算准备金余额低于本协议约定的最低标准,且未在约定的时间内追加保证金或者自行平仓”’, ‘列示情况之一为“乙方因违规、违约受到期货交易所限制开仓措施的”’, ‘列示情况之一为“根据期货交易所和甲方相关业务规则应予限制开仓的其他情形”’, ‘乙方的此项义务是一种约定义务’]
答案:
19:《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》中规定,乙方是特殊境外经纪参与者的,应当将强行平仓规则纳入乙方与其客户的合同中,使其客户明确知晓该内容。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
20:《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》中规定,强行平仓规则由甲乙双方约定,但不能违反期货交易所的强行平仓规定。下列哪些可以在强行平仓规则中约定。( )
[‘具体时间’, ‘价位’, ‘数量’, ‘顺序’, ‘操作流程’]
答案:
21:《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》生效,应当以乙方(境外特殊参与者)最低结算准备金汇入甲方(境内期货公司)账户之日起生效。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
22:境外中介机构下达的交易指令应当包括客户交易编码。( )
[‘正确’, ‘错误’]
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23:境外中介机构或期货公司提出解除转委托合同后,因存在移仓问题及变更结算关系日的确定,不可以直接确定一个具体的生效日期。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案:
24:在境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形中,境内期货公司应当遵守期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定。( )
[‘正确’, ‘错误’]
答案: