合规销售培训之十:投顾业务风控要点

1:任意形式的签约产品都应当具有免责条款。 A
A:正确 B:错误

2:分公司、营业部协议管理人应建立流转台账,记录协议进出情况。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误

3:向客户提供服务协议所约定的服务,应当进行下列哪些留痕?
A:签约产品生产时应当保留工作底稿 B:尽量通过可以留痕的发送途径向客户提供服务,对于“开班啦”等形式的服务,应当录音 C:向客户提供签约服务时,不得超出签约产品实际内容范围

4:开展投资顾问业务时,对于风险评级不满足适当性要求的客户,以下哪个说法是正确的?
A:客户应一式三份签署《咨询产品不适当警示及客户签约确认书》 B:一份客户持有 C:一份经办人持有 D:一份随服务协议总部核查联交财富管理部

5:投资顾问服务协议适用于以下哪种业务?
A:财务顾问业务 B:融资融券业务 C:投资咨询业务 D:投行业务

发表评论

邮箱地址不会被公开。