职业道德及其教育意义
1:客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
2:加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（ ）
[‘期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。’, ‘社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。’, ‘期货市场的经济利益诱惑巨大。’, ‘期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。’]
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3:投资咨询职业道德规范的意义体现在：（ ）
[‘避免草率违规而遭致利益和名誉损失。’, ‘有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。’, ‘有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。’, ‘有利于维护三公原则和体现专业精神。’]
答案：
现身说法—从业悟道
4:下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（ ）
[‘良好心态’, ‘止损意识’, ‘大势把握能力’, ‘人脉关系’]
答案：
国际标准——道德规则和职业操守
5:国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（ ）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
[‘资质评估’, ‘资格认证’, ‘职称评估’, ‘职称考试’]
答案：
6:分析师国际大会每年召开（ ）次会议。
[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
答案：[‘2’]
7:各国投资联合会国际协议会，缩写为：（ ）
[‘CFA’, ‘CIIA’, ‘ICIA’, ‘IAIC’]
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8:《国际伦理纲领、职业行为标准》颁布于（ ）年。
[‘1995’, ‘1997’, ‘1998’, ‘2004’]
答案：
9:下面要求哪些属于投资分析师执业行为操作规则：（ ）
[‘投资及建议的正确性’, ‘分析和表述的合理性’, ‘信息披露的全面性’, ‘对客户机密、资金和头寸的保密性’]
答案：
10:《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律要求：禁止不正确表述、禁止利益冲突的披露和（ ）。
[‘交易的优先权’, ‘擅自交易’, ‘利用非公开信息’, ‘禁止剽窃’]
答案：
11:投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能擅自对客户账户进行交易。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
12:期货分析师禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；禁止通过阐述自己或自己的公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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期货咨询人员道德准则和职业操守
13:国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（ ）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
[‘资质评估’, ‘资格认证’, ‘职称评估’, ‘职称考试’]
答案：
14:分析师国际大会每年召开（ ）次会议。
[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
答案：
15:各国投资联合会国际协议会，缩写为：（ ）
[‘CFA’, ‘CIIA’, ‘ICIA’, ‘IAIC’]
答案：
16:《国际伦理纲领、职业行为标准》颁布于（ ）年。
[‘1995’, ‘1997’, ‘1998’, ‘2004’]
答案：[‘3’]
17:投资咨询职业道德规范的意义体现在：（ ）
[‘避免草率违规而遭致利益和名誉损失。’, ‘有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。’, ‘有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。’, ‘有利于维护三公原则和体现专业精神。’]
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18:下面要求哪些属于投资分析师执业行为操作规则：（ ）
[‘投资及建议的正确性’, ‘分析和表述的合理性’, ‘信息披露的全面性’, ‘对客户机密、资金和头寸的保密性’]
答案：
19:《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律要求：禁止不正确表述、禁止利益冲突的披露和（ ）。
[‘交易的优先权’, ‘擅自交易’, ‘利用非公开信息’, ‘禁止剽窃’]
答案：
20:期货分析师在执行业务过程中必须遵守的基本执业行为准则有：（ ）
[‘独立诚信’, ‘谨慎客观’, ‘勤勉尽职’, ‘公开、公平、公正’]
答案：
21:职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]
22:客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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23:独立性和客观性原则，是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该独立判断、谨慎合理地持续做到独立性和客观性。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
24:信托责任原则，是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
25:投资分析师负有监督、审计和影响他人行为的责任，禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为，有告知雇主职业道德标准的责任。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
26:期货分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行风险揭示，强调可能出现的风险并帮助客户回避风险。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]
27:期货分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，提前得知重要未公开信息会对客户利益造成重大损害时，有义务通过撰写分析报告或其他客观方式建议客户或其他投资者进行相应的期货交易。 （ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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28:期货分析师在执业过程中，对于客户盈利后的善意酬谢可以视为利益分成予以接受，通过签订咨询服务协议可以按约定比例分成或接受客户、机构和个人馈赠的同等价值的贵重财物。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
29:期货分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进行业声誉。期货分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、诋毁、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行争揽业务。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
30:期货分析师及其所在期货经营机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，不得捏造事实以招揽业务。期货分析师及其所在期货经营机构不得进行含有歧义和误导内容的宣传，或可能会使公众对期货分析师产生不合理期望的宣传。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
31:期货分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权。在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
32:期货分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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国际标准——道德规则和职业操守
33:《国际伦理纲领、职业行为标准》总体提出三大基本要求是？
[‘诚实、正直、公平’, ‘公开、公平、公正’, ‘努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则。’, ‘以谨慎认真态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等。’]
答案：
职业道德及其教育意义
34:期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
35:职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
36:职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]