合规管理基本理论
1:属于合规管理的基本理念是以下哪些选项？
[‘主动合规’, ‘全员合规’, ‘全面合规’, ‘合规从高层做起’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
期货公司合规管理组织体系
2:以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系？
[‘董事会和监事会’, ‘风险管理委员会’, ‘经营管理层（含首席风险官）’, ‘合规管理部门及合规专员’]
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期货公司合规管理具体职能
3:合规审查应至少采取双人复核，工作留痕。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
4:期货公司应将合规风险处置任务统一安排至合规部门，以便于及时快速地集中处置风险。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
期货公司主要的合规风险
5:期货公司的风险监管指标以（ ）为核心。
[‘净资产’, ‘净资本’, ‘客户权益’, ‘总资本’]
答案：
6:证券公司从事介绍业务不需要向证监会申请取得介绍业务资格。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
7:IB业务从业人员不需要取得期货业务资格。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:代客交易和表见代理是期货公司员工执业行为风险的两项最主要的风险。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
合规管理与外部监管
9:有权对期货公司和从业人员问责的有？
[‘中国证监会’, ‘中国证监会派出机构’, ‘中国期货业协会’, ‘地方期货业协会’]
答案：
10:监管机构将对期货公司合规管理机制的有效性评价结果作为分类监管的重要依据，对期货公司实行差别化监管。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
合规管理
11:对公司合规管理负有最终责任的是（ ）。
[‘董事会’, ‘监事会’, ‘风险管理委员会’, ‘首席风险官’]
答案：[‘1’]
12:期货公司净资本应持续大于等于（ ）符合风险监管标准。
[‘≧1亿元’, ‘≧5000万元’, ‘≧1500万元’, ‘≧1000万元’]
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13:合规是指公司的经营管理活动与（ ）相一致。
[‘国家法律法规和监管部门政策规章’, ‘行业协会自律准则’, ‘市场惯例’, ‘公司内部各项规章制度’]
答案：
14:属于合规管理的基本原则的选项有？
[‘独立性’, ‘时效性’, ‘全面性’, ‘协调性’]
答案：
15:对合规咨询的要求是？
[‘准确’, ‘全面’, ‘有效’, ‘及时’]
答案：
16:期货分支机构人员配置要求下列哪些条件正确？
[‘负责人具备任职资格’, ‘工作人员专职专岗，不少于6人’, ‘财务人员需取得会计从业资格证书’, ‘负责人可以由公司总经理兼任’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
17:合规审查是合规部门的责任，和其他部门没有关系。
[‘正确’, ‘错误’]
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18:证券公司从事IB业务营业部不需要通过当地证监局验收即可从事IB业务。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
19:表见代理指由于本人的过错，或由于本人与他人存在特殊关系，使相对人有理由相信他人（无权代理人）享有代理权而与之发生民事法律关系，代理行为的后果由无权代理人承担。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
20:分支机构管理是期货公司合规风险管理的重点。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：