协会对会员的管理
1:目前，中国期货业协会尚不接受期货从业人员个人的入会申请。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
2:对违反协会章程及有关规定的会员，中国期货业协会可以采取的处分措施包括（ ）
[‘批评’, ‘协会内通报批’, ‘通过媒体公开谴责’, ‘取消会员资格并公告’]
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协会的性质、组织机构、管理方式及管理范围
3:1999年，国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》中，为“期货业协会”专设一章。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
4:理事会是中国期货业协会的最高权力机构。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
5:中国期货业协会由（ ）组成。
[‘会员’, ‘高级会员’, ‘特别会员’, ‘联系会员’]
答案：
协会对做期货从业人员的管理
6:期货经营机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合证监会相关要求的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
7:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内应当参加协会规定的后续职业培训。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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8:个人有下列违反从业人员资格管理规定的行为，中国期货业协会可视具体情况进行纪律惩戒，（ ）。
[‘在办理从业资格申请过程中弄虚作假’, ‘不配合协会检查和调查’, ‘不按协会有关规定参加后续职业培’, ‘因期货从业人员抵制违法违规指令，对其进行打击报复’]
答案：
协会的纪律惩戒程序
9: 协会对违反协会章程和自律性规则的会员，根据情节轻重，可以给予下列纪律惩戒措施，（ ）。
[‘批评’, ‘协会内通报批评’, ‘通过媒体公开谴责’, ‘取消会员资格并公告’]
答案：
10:协会对会员作出“通过媒体公开谴责”的纪律惩戒措施，会员要求听证的，应当组织听证。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
期货经纪合同中的常见法律问题
11: 《期货交易风险说明书》中，要求客户书面抄写以下文字：“以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。”客户在开户时，可以自行选择是否抄写。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]
12:以下说法中，正确的是（ ）。
[‘客户代理人基于客户的授权,代表客户实施民事行为’, ‘代理人的所有行为均应视为客户自己的行为’, ‘代理人向客户负责’, ‘客户对代理人代理行为的后果承担一切责任’]
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中国期货业协会自律规则
13:中国期货业协会属于（ ）。
[‘非法人单位’, ‘机关事业单位法人’, ‘社会团体法人’, ‘企业法人’]
答案：
14:社会团体法人不以营利为目的。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
15:中国期货业协会接受（ ）的业务指导和监督管理。
[‘财政部’, ‘民政部’, ‘商务部’, ‘中国证监会’]
答案：
16:期货公司可以自愿决定是否加入中国期货业协会。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]
17:中国期货业协会的联系会员不享有选举权和被选举权。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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18:《中国期货业协会会员自律公约》提倡公平竞争，严禁以下不正当行为（ ）。
[‘以任何方式贬损同行以抬高自己’, ‘大幅降低手续费进行恶性竞争’, ‘从事非法期货交易’, ‘聘用其他团体会员或特别会员的辞退人员’]
答案：
19:《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
20:从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，便没有保守投资者或者原所在机构秘密的义务。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
21:从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，出于保护自身的需要，可以保持沉默。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]
22:从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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23:纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理会员和从业人员的申诉。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
24:通过下列情形，协会监察部门发现可能给予纪律惩戒的违规行为，应当予以立案，（ ）。
[‘接到投诉、举报’, ‘监管部门转交’, ‘自律检查中发现’, ‘其他渠道’]
答案：
25:协会对违反协会自律性规则的期货从业人员，根据情节轻重，可给予下列纪律惩戒措施，（ ）。
[‘训诫’, ‘公开谴责’, ‘取消会员资格并公告’, ‘撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请’]
答案：
26:协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证。（ ）
[‘暂停从业资格6个月至12个月’, ‘撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请’, ‘公开谴责’, ‘撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘4’]
27:当事人对纪律惩戒决定不服的，可以向申诉委员会提出书面申诉申请。申诉委员会的审议决定是最终决定，送达当事人时即发生效力并应当立即执行。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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28:客户指定的下列人员为客户代理人，非期货公司的工作人员，（ ）。
[‘开户代理人’, ‘指令下达人’, ‘资金调拨人’, ‘结算单确认人’]
答案：
29:“将向客户返还的佣金或手续费账外暗中支付给客户负责交易的个人”属期货行业中的商业贿赂行为。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
30:中国证监会负责期货从业人员资格的“认定、管理及撤销”。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
31:期货从业人员资格考试由中国证监会负责组织实施，考试科目分为期货基础知识和期货法律法规两科。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
32:按规定应当参加后续职业培训的人员，申请从业资格前两年内应参加累计不少于（ ）学时的后续职业培训并应当通过培训考核。
[’18’, ’15’, ’20’, ’25’]
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