期货市场法规体系概述
1:当前我国期货市场法规体系包括以下哪些有机部分？（ ）
[‘与期货相关的法律和行政法规’, ‘与期货相关的规章和规范性文件’, ‘与期货相关的司法解释’, ‘期货自律规则’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
《期货条例》修改情况
2: 《期货交易管理暂行条例》是国务院1999年年颁布出台的。（ ）
[‘ 正确’, ‘错误’, ”, ”]
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3:修订后的《期货交易管理条例》何年何月何日起施行？（ ）
[‘ 2007年2月7日’, ‘2007年3月6日’, ‘ 2007年4月15日’, ‘2007年5月1日’]
答案：
4:下列单位中有权撤销期货从业人员资格的是（ ）
[‘期货交易所’, ‘中国证监会’, ‘中国证监会派出机构’, ‘中国期货业协会’]
答案：
5: 《期货交易管理条例》调整规范对象是商品期货和金融期货。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
6:投资者可以使用标准仓单、股票等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘2’]
《期货条例》配套规章和规范性文件（上）
7:实行分级结算制度的期货交易所，会员分为结算会员和非结算会员。（ ）
[‘ 正确’, ‘错误’, ”, ”]
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8:由于中国金融期货交易所采用的公司制，因此按照公司的特性，中金所是以营利为目的的法人。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
9:2007年期货公司管理办法修订后，提高了公司股东的条件，将其注册资本和净资产的最低标准从1000万元提高到（ ）万元。
[‘2000’, ‘3000’, ‘5000’, ‘ 8000’]
答案：
10:2007年期货公司管理办法对期货公司股东取消持股50%的限制，可以全资控股，但是100%控股股东净资产应不低于10亿元或15亿元。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
11:2007年修订后的期货公司高管人员管理办法，重新划定了期货公司高级管理人员的范围，将营业部、财务部门和风险管理负责人纳入了高管人员范围，根据市场发展情况，适当提高了高管人员的任职资格条件。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
12:为加强期货公司风险控制，要求期货公司设立首席风险官，负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督，并负有向监管部门报告的义务。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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13:期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的相关规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
期货市场法律法规(上)
14:设立网上期货交易所，不需要有关管理机构批准。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
15:公司制的交易所是不以营利为目的。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
16:期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进期货交易，交易结果由客户承担。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
17:营业部经理不属于期货公司高管人员。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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18:期货公司应竭尽所能为客户提供服务，必要时可帮助客户获取内幕信息。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
19:从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
20:任何单位不得使用信贷资金进行期货交易。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
21:国有企业进行期货交易应遵守者国资管理部门的有关规定。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
22:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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23:客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立、分别管理。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
24:期货市场下列（ ）行为，被列入刑法修正案视情节轻重予以规范。
[‘操纵市场’, ‘内幕交易’, ‘挪用客户保证金’, ‘夸大宣传’]
答案：
25:下列关于期货公司的描述错误的有：（ ）
[‘在与客户签订书面合同前，应先向客户出示风险说明书’, ‘在客户外出无暇时，可以按与客户事先约定的止损价代客户进行平仓交易’, ‘在行情剧烈波动时，可以为客户提供专业建议，代客户进行期货交易’, ‘与客户约定共管账户共担风险’]
答案：
26:下列符合期货人员行为规范的有：（ ）
[‘ 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉’, ‘以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益’, ‘向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证’, ‘当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
27:下列违反期货从业人员行为规范的有：（ ）
[‘为朋友所在期货公司介绍客户，收取朋友代转的佣金’, ‘为将客户拉到本公司作交易，在客户面前抵毁贬低其他期货公司’, ‘帮助客户制造、散播对客户持仓方向有利的信息，意图影响行情走向’, ‘由于近期市场波动剧烈，劝客户减少持仓’]
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28:有（ ）行为的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
[‘任用无从业资格的人员从事期货业务’, ‘办理从业资格过程中弄虚作假’, ‘对协会进行的从业人员执业行为检查不予配合的’, ‘传播虚假信息误导客户的’]
答案：
29:下列不属于高管人员的有：（ ）
[‘营业部经理’, ‘技术部负责人’, ‘财务负责人’, ‘市场部门负责人’]
答案：
30:下列（ ）不得从事期货交易。
[‘私营业主’, ‘证券公司的IB业务人员’, ‘银行工作人员’, ‘公募基金’]
答案：
31:持有期货公司100%股权的股东净资本应当不低于人民币（ ）。
[‘2亿元’, ‘5亿元’, ’10亿元’, ’15亿元’]
答案：[‘3’]
32:期货公司收取的客户保证金属于客户所有，下列使用客户保证金不当的是（ ）
[‘依客户要求支付可用资金’, ‘交存保证金’, ‘支付手续费和税款’, ‘依客户的亲属要求为朋友的账户提供担保’]
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33:当客户保证金不足时，期货公司对客户实施强行平仓，以下说法不准确的是（ ）
[‘强行平仓的数量由平仓人员任意决定’, ‘强行平仓费用由客户自行承担’, ‘强行平仓发生的损失损失由客户承担’, ‘强行平仓指令的内容不必征得客户同意’]
答案：