期货投资者保障基金管理暂行办法
1:期货投资者保障基金是为了（ ）的专项基金。
[‘补偿投资者收益低于正常收益的部分’, ‘补偿期货公司亏损’, ‘补偿投资者保证金损失’, ‘补偿投资者投资失误造成的重大损失’]
答案：[‘3’]
2: 期货公司缴纳期货投资保障基金的具体比例由（ ）确定。
[‘期货交易所根据期货公司风险状况’, ‘期货交易所根据期货公司盈利状况’, ‘中国证监会根据期货公司风险状况’, ‘中国证监会根据期货公司盈利状况’]
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3:期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（ ）。
[‘为了保护中小投资者利益，实行全额补偿’, ‘对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿’, ‘对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿’, ‘对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿’]
答案：
4:期货投资者保障基金可以运用于（ ）
[‘购买中央级金融机构发行的金融债券’, ‘银行存款’, ‘购买国债’, ‘购买中央银行的票据’]
答案：
期货公司首席风险官管理规定
5:期货公司首席风险官向（ ）负责。
[‘ 期货交易所’, ‘期货公司监事会’, ‘期货公司董事会’, ‘中国期货业协会’]
答案：
6:期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年 。
[’20’, ’15’, ’10’, ‘5’]
答案：[‘1’]
7:首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当：（ ）
[‘及时向期货公司住所所在地公安部门报’, ‘及时向期货公司总经理报告’, ‘立即向期货交易所报告’, ‘立即向公司住所地中国证监会派出机构报’]
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8: 期货公司首席风险官的职权包括（ ）。
[‘为期货公司客户的风险管理提供建议’, ‘了解期货公司业务执行情况’, ‘ 负责期货公司日常经营管理’, ‘列席与其履职相关的会议’]
答案：
9:期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行（ ）等制度。
[‘期货公司客户保证金安全存管制度’, ‘期货公司风险监管指标管理制度’, ‘期货公司治理和内部控制制度’, ‘期货公司员工近亲亲属持仓报告制度’]
答案：
10:期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（ ）
[‘正确’, ‘ 错误’, ”, ”]
答案：
期货公司风险监管指标管理试行办法
11: 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（ ）万元。
[‘1000’, ‘2000’, ‘3000’, ‘4000’]
答案：[‘3’]
12:期货公司风险监管指标的变动，与上月比变动超过（ ）的，期货公司应立即向监管机关、董事和全体股东报告。
[‘10%’, ‘20%’, ‘30%’, ‘40%’]
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13: 期货公司风险监管指标优于预警标准（ ）个月的，预警期结束。
[‘ 1’, ‘3’, ‘5’, ‘6’]
答案：
14: 期货公司风险监管指标包括（ ）。
[‘净资本与净资产的比例’, ‘流动资产与流动负债的比例’, ‘负债与净资产的比例’, ‘规定的最低限额的结算准备金要求’]
答案：
15:《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的”不得低于”一定的风险监管指标，其预警标准为规定标准的110%；”不得高于” 预警标准为规定标准的80%。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
期货公司金融期货结算业务管理试行办法
16: 根据《期货公司金融结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
[‘ 中国人民银行’, ‘ 中国证券业协会’, ‘中国期货业协会’, ‘中国证监会’]
答案：[‘4’]
17:非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应该及时向（ ）提出。
[‘中国证监会’, ‘交易结算会员期货公司’, ‘全面结算会员期货公司’, ‘期货交易所’]
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18: 全面结算会员期货公司对非结算会员的结算协议包括的内容，下列正确的是（ ）。
[‘保证金标准’, ‘结算准备金最低余额’, ‘ 违约责任和争议处理’, ‘风险管理的措施、条件及程序’]
答案：
19:非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告的否认。（ ）
[‘正确’, ‘错误 ‘, ”, ”]
答案：
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
20:证券公司可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。
[‘参股的期货公司’, ‘非关联的期货公司’, ‘控股的期货公司’, ‘任何期货公司’]
答案：
21: 证券公司从事中间介绍业务，应当取得（ ）资格。
[‘介绍业务’, ‘投资咨询’, ‘ 结算业务’, ‘代理业务’]
答案：[‘1’]
22: 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。
[‘为客户从事期货交易提供融资或者担保’, ‘代客户下达交易指令’, ‘协助期货公司向客户提示风险’, ‘ 利用客户的期货结算账户进行期货交易’]
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23:证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。
[‘进行期货交易’, ‘做获利保证、共担风险等承诺’, ‘虚假宣传’, ‘误导客户’]
答案：
24:证券公司只能按照其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
[‘ 正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
25:因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。
[‘ 期货交易所地’, ‘期货公司住所地’, ‘期货仓库’, ‘期货实物供应商住所地’]
答案：
26:期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ） 承担。
[‘所在期货公司’, ‘从业人员自行’, ‘中国期货业协会’, ‘期货交易所’]
答案：[‘1’]
27:期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得（ ）。
[‘超过损失的60%’, ‘超过损失的80%’, ‘低于损失的60%’, ‘低于损失的80%’]
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28:期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。（ ）
[‘正确’, ‘错误 ‘, ”, ”]
答案：
29:人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（ ）确定民事责任。
[‘是否有过错’, ‘过错的性质’, ‘过错的大小’, ‘过错和损失之间的因果关系’]
答案：
期货市场法律法规(下)
30:首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
31:期货公司在与客户签订期货经纪合同时，应当按照监管要求对客户进行风险提示。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：[‘1’]
32:期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
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33:具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司，才可以接受证券公司提供的交易介绍业务。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
34:非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
35:全面结算会员期货公司应当为其代理的所有非结算会员开立同一个内部专门账户，总帐核算。（ ）
[‘正确’, ‘错误’, ”, ”]
答案：
36:期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
[’20’, ’15’, ’10’, ‘5’]
答案：[‘1’]
37:风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
[‘10%’, ‘20%’, ‘30%’, ‘40%’]
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38:期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）后，风险预警期结束。
[‘1个月’, ‘2个月’, ‘3个月’, ‘4个月’]
答案：
39:不以真实身份从事期货交易的个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。
[‘为其开户的期货公司 ‘, ‘期货交易所 ‘, ‘其冒用身份的单位或者个人’, ‘其本人’]
答案：
40:客户对当日交易结算结果的确认，视为客户对（ ）的确认。
[‘当日的交易 ‘, ‘当日的持仓’, ‘该日之前所有交易结算结果 ‘, ‘该日之前所有持仓和交易结算结果’]
答案：
41:证券公司违反中间介绍业务有关规则的，中国证监会及其派出机构可以采取下列（ ）之外的监管措施。
[‘责令限期整改’, ‘监管谈话 ‘, ‘出具警示函 ‘, ‘罚款’]
答案：[‘4’]
42:非结算会员在期货交易中违约的，承担违约责任的先后顺序为（ ）。
（1）全面结算会员的自有资金
（2）非结算会员的保证金
（3）全面结算会员的风险准备金
[‘（2）（1）（3） ‘, ‘（2）（3）（1）’, ‘（3）（1）（2） ‘, ‘（1）（2）（3）’]
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43:下列可以使用期货投资者保障基金的情况有：（ ）
[‘期货公司挪用客户保证金导致保证金缺口，不能清偿投资者保证金’, ‘期货公司风险控制不利导致保证金缺口，不能清偿投资者保证金’, ‘投资者参与非法期货交易导致的保证金损失’, ‘投资者正常期货交易的亏损’]
答案：
44:下列符合投资者保证金损失补偿原则的有：（ ）
[‘保证金损失在10万元以下全部补偿’, ‘个人投资者，保证金损失超过10万元的部分按90%补偿’, ‘机构投资者，保证金损失按80%补偿’, ‘机构投资者，保证金损失超过10万元的部分按80%补偿’]
答案：
45:首席风险官发现期货公司有（ ），应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（ ）
[‘期货公司挪用客户保证金’, ‘某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷’, ‘期货公司净资本无法持续达到监管标准’, ‘期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保’]
答案：
46:期货公司的（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
[‘法定代表人’, ‘经营管理主要负责人’, ‘财务负责人’, ‘结算负责人’, ‘制表人’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’, ‘5’]
47:全面结算会员期货公司在为非结算会员代理结算时，下列哪些行为是允许的（ ）。
[‘全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整其保证金标准。’, ‘在结算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额。’, ‘全面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期可以参考期货交易所的格式，作适当修改。’, ‘全面结算会员期货公司的保证金账户与其自有资金账户相互独立、分别管理。’]
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48:证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括：（ ）
[‘协助办理开户’, ‘提供期货行情信息、交易设施’, ‘代理期货公司收取期货保证金’, ‘代理期货公司进行风险控制’]
答案：
期货投资者保障基金管理暂行办法
49:期货投资保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：
50:期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属保障基金。（ ）
[‘正确’, ‘错误’]
答案：