分类：证券从业后续培训

1:海权国力论是由（ ）提出的。 A
A.阿尔弗雷德·马汉
B.
F.拉采尔
C.麦金德
D.斯皮克曼

2:玉米经过（ ）三个路径传入了中国。 加微信看答案
A.陆上丝绸之路
B.通过缅甸进入云南
C.海上丝绸之路
D.通过俄国进入东北地区

3:南美洲的安第斯山区是世界早期物种重要驯化地之一，（ ）等最早即是在此地区被驯化的。
A.玉米
B.甘薯
C.马铃薯
D.辣椒

4:地理大发现起始阶段，中国正处于（ ）。
A.清朝
B.明朝
C.元朝
D.宋朝

5:下列说法正确的有（ ）。
A.哥伦布是西班牙著名的航海家，因发现新大陆而闻名
B.拉丁美洲曾经是西班牙和葡萄牙的殖民地
C.苏伊士运河是南北美洲的分界线
D.荷兰曾于17世纪成立过东印度公司

6:地理大发现始于（ ）。 C
A.17世纪初期
B.16世纪初期
C.15世纪初期
D.14世纪初期

7:教皇子午线曾经是两个海洋大国荷兰和英国瓜分殖民地的分界线。 加微信看答案
对 错

8:郑和下西洋与地理大发现差不多处于同时期。
对 错

9:拉丁美洲实际上是语言上的划分而非地理上的划分。
对 错

10:玉米、甘薯早期由欧洲商人带到了欧洲，又由阿拉伯、波斯商人带到了中国。
对 错

1:从四大文明古国的历史来看，（ ）发生过文明的中断。 A
A.埃及
B.中国
C.印度
D.巴比伦

2:世界三大农作物物种驯化地是（ ）。 加微信看答案
A.西亚、北非
B.以中国为主的东亚地区
C.南美洲安第斯山区
D.欧洲大陆

3:以下说法正确的有（ ）。
A.罗塞塔碑的发现是研究古埃及历史的重要里程碑
B.水稻是中国最早驯化，通过丝绸之路传到世界各地
C.高僧在古代中国与世界的沟通中曾起到重要作用
D.景教是伊斯兰教的一个分支

4:世界三大宗教中（ ）诞生的最早。
A.基督教
B.佛教
C.伊斯兰教
D.道教

5:最早提出海上丝绸之路的是（ ）。
A.德国地理学家李希霍芬
B.德国历史学家赫尔曼
C.法国汉学家沙畹
D.旅行家伊本·白图泰

6:考古学界认为小麦传入中国的路径是（ ）。 D
A.福建-江西-湖北-陕西
B.新疆-青海-四川-陕西
C.云南-四川-陕西-中原
D.新疆-甘肃-陕西-中原

7:海上丝绸之路的形成期大致是在隋唐时期。 加微信看答案
对 错

8:冬小麦最早是由中国驯化的。
对 错

9:德国历史学家赫尔曼在《中国》一书中，首次把汉代长安为起点，中国和中亚南部、西部以及印度之间的丝绸贸易为主的交通路线，称作“丝绸之路”。
对 错

10:延续不断是中国文明的一大特点，这与我国地理环境“东边是海洋、西边是沙漠”的特殊性密不可分。
对 错

11:匈奴、突厥、蒙古等草原民族是东西间文化与物质的重要传播者。 对
对 错

12:丝绸之路不仅是沟通中外各国经济、政治、宗教、民俗和思想交流的文化大动脉，也同样是丝绸之路沿线各国、各族人民传统文化的巨大载体。 加微信看答案
对 错

1:下列哪些属于推荐券商的责任？ ABC
A.网下投资者适当性管理责任
B.推荐合格投资者责任
C.投资者教育责任
D.对违规网下投资者进行自律处罚

2:关于整改报告的内容及形式，说法正确的有？ 加微信看答案
A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等
B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名
C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章
D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章，不须加盖公司公章

3:下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形？
A.因填错金额导致未按时足额缴付认购资金
B.未正确安装EIPO平台证书导致无法申购
C.电脑故障导致无法申购
D.公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金

4:参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后，免予一次处罚需满足以下哪些条件？
A.年度首次发生违规情形
B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”
C.未造成明显不良后果
D.及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告

5:主承销商在报送违规信息时，应注意什么？
A.不得瞒报、欺报
B.不得延迟报送
C.不得提前报送
D.应通过网下投资者管理系统报送

6:被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的（ ）个工作日内书面提出申诉。 B
A.3
B.5
C.7
D.10

7:除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单的时长为（ ）。 加微信看答案
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

8:下列关于网下投资者违规次数的认定，正确的是（ ）。
A.同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次
B.同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次
C.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次
D.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次

9:下列说法正确的是（ ）。
A.网下投资者发生违规情形后，只要及时提交整改报告，均可免予处罚
B.网下投资者发生违规情形后，只要及时向主承销商说明情况，即可免予处罚
C.网下投资者发生违规情形后，只要没有造成发行失败、没有重大不良影响，均可免予处罚
D.网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现特定违规情形，及时提交整改报告，且未造成明显不良影响的，可免予一次处罚

10:除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单的时长为（ ）。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

11:网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的情形的三次以下的，协会可不将其列入黑名单。 错
对 错

12:网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。 加微信看答案
对 错

13:协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测，并组织开展不定期现场检查，发现异常情形的，将采取自律管理措施。
对 错

14:协会建立首发股票网下投资者黑名单制度，将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《首次公开发行股票承销业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入黑名单，并在协会网站公示。
对 错

15:证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。
对 错

1:利率类债券按面值计算托管量，信用类债券按面值乘以（ ）调整系数计算托管量。 A
A.0.85
B.0.7
C.0.8
D.0.9

2:证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过( )。 加微信看答案
A.0.9
B.0.85
C.0.8
D.0.75

3:可计入债券托管量的资产包括（ ）。
A.回购融资主体证券账户内的全部债券类资产
B.符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品
C.债券型衍生品
D.国债期货

4:以下属于信用债的有（ ）。
A.国债
B.地方政府债
C.政策性金融债
D.企业债

5:T日公布的标准券折算率一般适用于（ ）日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

6:回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为（ ）级的信用债入库集中度占比不得超过10%。 B
A.AAA级、AA+级
B.AA+级、AA级
C.AA级、AA-级
D.AA-级、A+级

7:某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照托管量计算可融资金额为（ ）。 加微信看答案
A.20000元
B.19000元
C.16000元
D.18000元

8:回购融资主体开展融资回购交易的，融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（ ）。
A.0.7
B.0.75
C.0.8
D.0.85

9:某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照标准券使用率计算可融资金额为（ ）。
A.20000元
B.19000元
C.18000元
D.17000元

10:标准券数量的计算公式为：标准券数量=债券市值*标准券折算率。
对 错

11:信用债入库集中度占比的计算公式为：信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该只债券全市场托管量, 按回购融资证券账户核算。 错
对 错

12:回购标准券使用率的计算公式为回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。 加微信看答案
对 错

1:以下哪种债券不属于利率债？ A
A.公司债
B.国债
C.地方政府债
D.政策性金融债

2:融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（ ）。 加微信看答案
A.80%
B.85%
C.90%
D.100%

3:对回购融资主体的管理还较为薄弱，体现在（ ）。
A.风控指标体系不健全
B.对回购融资主体的管理薄弱
C.参与机构自身的风险管理内控机制不健全
D.相关法规不完善

4:回购规模以及信用债入库规模持续上升，给债券回购业务风险管理带来挑战，体现在（ ）。
A.回购规模增长过快
B.信用债入库占比过高
C.个别产品回购杠杆过高
D.市场主体结构过于集中

5:债券质押式回购具有哪些业务特点?
A.匿名交易
B.高标准化
C.全额结算
D.逐日盯市

6:债券合格投资者为同时符合下列条件的法人或其他组织？ BCD
A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末净资产不低于2000万元
C.最近1年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

7:融资回购交易按照其交易结算的模式，可以为（ ）。 加微信看答案
A.资管业务模式
B.自营业务模式
C.经纪业务模式
D.托管人结算业务模式

8:证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过（ ）。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%

9:标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比，每日公布，（ ）日适用。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+N

10:证券公司应当对投资者信用状况和风险承受能力进行持续跟踪，并且至少每（ ）年进行一次综合评估。
A.半
B.一
C.两
D.三

11:个人投资者可以参与债券质押式融资回购。 错
对 错

12:信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该账户债券托管量。 加微信看答案
对 错

13:回购融资主体持有的债券主体评级为AA+级、AA级的单只信用债单市场入库量/该只债券全市场托管量占比不得超过10%。
对 错

14:经纪客户或托管客户融资回购到期违约风险由相关结算参与人承担。
对 错

15:标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
对 错

1:证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的（ ）等进行评估。 ABC
A.信用状况
B.负债情况
C.维持担保比例
D.户籍

2:证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：（ ）。 加微信看答案
A.违规挪用客户担保物
B.进行利益输送和商业贿赂
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；
D.向客户充分揭示风险

3:根据《融资融券业务管理办法》的规定，以下哪些投资者不符合适当性管理的要求，不具备参与融资融券交易的相关条件（ ）。
A.最近20个交易日日均证券类资产低于50万的个人投资者
B.有重大违约记录的投资者
C.从事证券交易时间不满半年的个人投资者
D.证券公司股东、关联人

4:在日常服务中的融资融券风险提示包括（ ）。
A.应建立明确的客户回访制度，回访中应提示客户融资融券业务风险特征
B.初次申请的客户，应临柜当面进行投资者教育和风险提示
C.当客户信用账户维持担保比例触及预警线时，应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕
D.当客户信用账户维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时，应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕

5:融资融券客户回访种类包括（ ）。
A.新开户回访
B.日常回访
C.投诉回访
D.客户推荐人服务质量与服务态度回访

6:客户申请参与融资融券，证券公司应当办理客户征信，了解客户的（ ）等情况。 ABCD
A.风险偏好
B.证券投资经验
C.财产状况
D.收入状况

7:客户申请参与融资、融券交易前，应与证券公司签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列哪些事项（ ）。 加微信看答案
A.融资/融券的额度、期限、利率
B.融资/融券保证金比例
C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

8:客户维持担保比例低于平仓线时，证券公司通知客户追加担保物是（ ）。
A.为了提高客户服务质量
B.合同约定的义务
C.客户提出的服务要求
D.其他三项都不对

9:与普通证券交易相比，融资融券交易特有的风险不包括（ ）。
A.杠杆交易风险
B.强制平仓风险
C.市场波动风险
D.成本增加风险

10:客户信用账户的担保证券涉及投票权行使时，应当由（ ）。
A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票
B.证券公司通知客户到证券持有人会与（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票
C.证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票
D.证券公司可自行放弃投票

11:证券公司对融资融券客户服务的（ ）体现了其对于客户服务的水平。 C
A.标准化
B.统一化
C.差异化
D.利益最大化

12:客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为证券公司的利益，行使对证券发行人的权利。 加微信看答案
对 错

13:个人客户不能申请从普通投资者成转为专业投资者。
对 错

14:卖券还款是指客户通过其信用账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。
对 错

15:司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施时，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所产生债权，并协助司法机关执行。
对 错

16:融资融券客户服务方式包括电话服务、现场服务、智能系统服务等。 对
对 错

17:证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同风险等。 加微信看答案
对 错

18:融资融券客户服务的涵义是指融资融券客户与证券公司的服务人员、服务系统发生的，可以解决客户问题的行为。
对 错

19:投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，须先偿还该投资者的融资欠款。
对 错

1:机构投资者注册提交的公司内部制度包括哪些？（ ） ABCD
A.询价和网下申购业务流程、报价决策机制、估值定价模型、申购资金划付审批程序、合规风控制度
B.员工培训制度
C.询价和网下申购业务工作底稿存档制度
D.参与推介活动的专项内控机制
E.投资人员行为管理制度

2:机构投资者注册材料包括哪些？（ ） 加微信看答案
A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件
B.工商营业执照副本复印件
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函
D.公司内部制度
E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件

3:私募证券投资基金产品（包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金）注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（ ）
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含）以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告

4:个人投资者注册材料包括哪些？（ ）
A.身份证复印件
B.任职证明
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函

5:个人投资者注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（ ）
A.首次交易日期查询记录
B.自有资金投资规模说明函
C.上海、深圳市场证券账户卡复印件
D.最近一个月末沪深证券账户资产1000万以上对账单

6:网下投资者指定的股票配售对象不得为（ ）。 ACE
A.债券型证券投资基金
B.私募基金
C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品
D.个人投资者自有资金投资账户
E.信托计划

7:网下投资者应当在每年（ ）向协会填报年度统计表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。 加微信看答案
A.一月末
B.一季度前
C.年初
D.年末

8:如个人投资者为港澳台居民，注册时应填写的身份证件为（ ）。
A.港澳台身份证件号
B.港澳居民往来内地通行证/台湾居民往来大陆通行证
C.护照号
D.居民纳税识别号

9:获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于（ ）收盘时的股票余额情况向协会报送。
A.上市首日、第五日和第十五日
B.上市首日
C.上市首日、第三日和第十日
D.上市第十五日

10:发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日（含基准日）的（ ）的日均值应为1000万元（含）以上。
A.非限售股票
B.非限售存托凭证
C.非限售股票或非限售存托凭证
D.非限售股票和非限售存托凭证总市值

11:网下投资者注册信息发生变更时，应于（ ）内向协会提交注册信息变更申请？ D
A.五个工作日
B.七个自然日
C.十个自然日
D.三个工作日

12:哪六类机构投资者可自行在协会注册？（ ） 加微信看答案
A.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、私募基金管理人
B.证券公司、期货公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司
C.证券公司、期货公司、基金公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者
D.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者

13:股票配售对象指定的证券账户和银行账户，注册后可以随意变更？（ ）
对 错

14:私募基金管理人、期货资产管理子公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。（ ）
对 错

15:期货公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。（ ）
对 错

16:根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果，将网下投资者划分为A、B、C三类。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者，谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。（ ） 对
对 错

1:当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750元，则该期权的内在价值为（ ）。 A
A.0
B.-350
C.120
D.230

2:在期权交易中，保证金缴纳方为（ ）。 加微信看答案
A.卖方
B.买方
C.买卖双方
D.买卖双方均不需缴纳

3:下面关于卖出认购期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（ ）。
A.最大盈利：权利金
B.最大亏损：没有下限
C.盈亏平衡点=权利金+行权价
D.最大亏损：权利金

4:按行权价格与标的资产市场价格的关系，期权可分为（ ）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.认购期权
E.认沽期权

5:下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（ ）。
A.最大盈利：权利金
B.最大亏损=行权价格-权利金
C.盈亏平衡点=行权价-权利金
D.盈亏平衡点=行权价+权利金

6:下列属于影响期权价格的因素有（ ）。 ABCD
A.标的市场价格
B.行权价
C.波动率
D.无风险利率

7:关于期权的内在价值，以下说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.平值期权的内在价值等于零
B.内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益
C.虚值期权的内在价值小于零
D.实值期权的内在价值大于零

8:根据买方行使权利时的买卖方向，可将期权分为（ ）。
A.认沽期权
B.现货期权
C.认购期权
D.期货期权

9:对期权的理解正确的有（ ）。
A.期权的买方有不行权的权利
B.期权的买方需缴纳保证金
C.期权交易是一种权利的买卖
D.期权的买方到期必须买进标的物

10:目前股票期权交易最活跃的市场是在（ ）。
A.韩国
B.美国
C.中国
D.英国

11:下面交易策略中属于看空策略的是（ ）。 BC
A.买入认购期权
B.卖出认购期权
C.买入认沽期权
D.卖出认沽期权

12:下列关于期权的描述，不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者卖出一定数量的某特定资产的权利
B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金
C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金
D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的

13:当认购期权的执行价格低于当时标的物的市场价格时，该期权为（ ）。
A.虚值期权
B.平值期权
C.价外期权
D.实值期权

14:就认沽期权而言，期权合约标的物的市场价格高于期权的行权价格越多，内在价值越大。（ ）
对 错

15:期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约权利又有履约义务。（ ）
对 错

16:对于股票期权与权证的合约特点来说，股票期权和权证都是标准化合约。（ ） 错
对 错

17:当投资者预计标的证券价格将要上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失时，可以买入认沽期权。（ ） 加微信看答案
对 错

18:杠杆性是期权吸引投资者的一个重要原因，投资者只需要付出少量的期权费，就能分享标的资产价格变动带来的收益。（ ）
对 错

19:期权合约的买方有权利根据合约内容，在规定日期以规定价格与期权合约的卖方交易指定数量的标的资产。（ ）
对 错

20:期权的内在价值是指期权权利方（买家）在当前股价基础上，行使期权权利所能获得的收益。（ ）
对 错

1:专户模式：“在证券端除主资金账户外新开立一个资金账户作为质押资金专户，同时银行端新开立一个专用账户，将证券端和银行端分别开立的专户建立三方存管关系。”上述专户模式有什么优点？ A
A.专户资金流水账目清晰，与原三方存管账户中的交易流水严格隔离
B.证券公司无须进行系统改造
C.融入方无须额外开立新的银行账户
D.客户体验较好

2:以下（ ）银行账户适宜作为质押专用账户。 加微信看答案
A.I类户
B.II类户
C.III类户
D.上述各类账户均可

3:2018年1月12日，沪深两所分别发布了股票质押式回购交易业务配套会员指南，针对股票质押式回购交易资金用途管理，对下述（ ）方面给出了指引。
A.资金专用账户存放
B.专户存放监管协议
C.资金跟踪管理
D.违规或违约处理措施

4:下列哪些内容必须包括在融入资金专户存放监管协议中？
A.融入资金专用账户号码
B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户
C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送证券公司或其指定机构
D.融入方、商业银行、证券公司的权利和义务

5:《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于以下（ ）用途。
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目
B.进行新股申购
C.通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

6:“以融资人原银行端三方存管账户作为资金专户，通过在证券端对质押融出资金设置专项指令（可取不可用）的形式确保资金流入专户。”上述专户模式有哪些缺点？ BC
A.融入方在银行端无需新开账户
B.证券端指令的前端控制逻辑复杂
C.交易、质押资金均存放于银行端专户中，导致资金流水账目不清晰
D.融入方体验较好

7:沪深两所发布的会员指南中，关于资金的跟踪管理，要求会员应当要求融入方在融入资金（ ）一定期间内提供资金使用证明材料。 加微信看答案
A.划入专用账户后
B.划入专用账户前
C.划出专用账户后
D.还款后

8:根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，融入方首次参与股票质押回购的，融入方首笔初始交易金额不得低于（ ）万元。
A.50
B.200
C.500
D.1000

9:《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的（ ），并用于（ ）。
A.储蓄账户、实体经济生产经营
B.专用账户、个人消费新股申购
C.储蓄账户、个人消费新股申购
D.专用账户、实体经济生产经营

10:股票质押式回购交易的融入方必须在融入资金划出专用账户前向证券公司提供资金使用证明材料，并经证券公司批准后才可将融入资金划出专用账户。
对 错

11:股票质押式回购交易中的融入方没有义务定期或不定期向证券公司报告资金使用情况。 错
对 错

12:2018年3月12日股票质押式回购交易相关规则修订实施后，已开通股票质押权限的老客户开展股票质押初始交易，无需开立专用账户。 加微信看答案
对 错

13:融入方通过不同会员进行股票质押回购交易的，融入资金可存放在同一个专用账户。
对 错

14:证券公司发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》相关规定使用资金的，应当督促融入方按照协议约定采取改正措施，相关改正完成前可继续向融入方融出资金。
对 错

15:股票质押式回购交易的融入方在开展股票质押业务前须签订融入资金专户存放监管协议。
对 错

16:证券端质押专用资金账户不承担证券交易等其他任何主资金账户专有的功能。 对
对 错

1:CDS的简单定价公式是（）。 A
A.S≈P(1-R）
B.S=P
C.S≈1-R
D.S=P(1-R）

2:在美国埃克森公司的油轮瓦尔迪兹号的案例中，摩根大通通过CDS转移（）信用风险。 加微信看答案
A.埃克森公司
B.摩根大通
C.欧洲复兴开发银行
D.埃克森及摩根大通

3:理想市场环境下，CDS的定价与参照实体的违约概率呈现（）。
A.正相关
B.负相关
C.独立
D.不相关

4:按照CDS参照实体的数量，一般可将CDS分为（）。
A.单名称CDS
B.多名称CDS
C.信用违约互换指数
D.一篮子信用违约互换

5:CDS的主要风险是（）。
A.对手方风险
B.定价风险
C.不稳定性
D.道德风险

6:CDS的主要功能是（）。 ABCD
A.转移信用风险
B.价格发现
C.套利功能
D.投机功能

7:在CDS的参与者中，一般作为买方的是（）。 加微信看答案
A.银行
B.保险
C.企业
D.对冲基金

8:理想市场环境下，多名称CDS的定价与单名称CDS相比需要多考虑的主要因素是（）。
A.正相关
B.负相关
C.独立
D.相关性

9:在CDS的参与者中，策略一般较为灵活的是（）。
A.银行
B.保险
C.企业
D.对冲基金

10:在美国埃克森公司的油轮瓦尔迪兹号的案例中，摩根大通通过CDS转移了市场风险。
对 错

11:参照实体违约后，CDS的买方仍需向卖方支付费用。 错
对 错

12:在CDS合约中，只能约定参与交易者作为参照实体。 加微信看答案
对 错

13:CDS是一种标准化合约。
对 错

14:次贷危机的根源是次贷，而CDS只是起到了推波助澜的作用。
对 错