作者：sid

继续阅读C19024S 证券公司数据治理的实践和探索（下）

继续阅读C19023S 证券公司数据治理的实践和探索（上）

继续阅读C19025S 垂直式风险管理体系

继续阅读C19073S 证券公司科创板首次公开发行股票网下投资者管理责任

继续阅读C19072S 科创板首次公开发行股票网下投资者注册管理基本流程及要求

1:可申请参与科创板新股询价的私募基金产品规模应为（ ）。 A
A.6000万元以上
B.5000万元以上
C.4000万元以上
D.3000万元以上

2:网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为（ ）。 加微信看答案
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.豁免

3:根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时，应符合以下哪些要求？
A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量
B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

4:按照相关规定，下列哪些机构投资者可参与科创板新股网下询价？
A.证券公司
B.基金管理公司
C.保险公司
D.合格境外机构投资者

5:网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列（ ）行为。
A.未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模
B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等
C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
D.利用内幕信息、未公开信息报价

6:以下对私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者的条件和要求表述正确的有（ ）。 ACD
A.已在中国证券投资基金业协会完成登记
B.从事证券交易时间达到5年（含）以上
C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元（含）以上
D.具备必要的定价能力

7:网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为（ ）。 加微信看答案
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.豁免

8:科创板与主板、中小板、创业板的违规次数分开计算。
对 错

9:网下投资者在申请科创板配售对象注册时，应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况，合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量。
对 错

10:被列入限制名单或黑名单期间，相关配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
对 错

11:证券公司应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉本细则及其他相关业务规则的内容，并告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被协会采取自律措施。 对
对 错

1:以下哪种类型纠纷适用仲裁解决？ ABCD
A.证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷
B.证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷
C.上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷
D.证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷

2:关于调解协议司法确认和公证的地域管辖，以下哪些说法是正确的？ 加微信看答案
A.调解协议司法确认受地域管辖限制
B.公证不受地域管理的单一限制，双方当事人可以灵活选择
C.申请司法确认调解协议由双方当事人共同向调解组织所在地中级人民法院提出
D.公证事务由申请人户籍所在地、法律行为或者事实发生地的公证处管辖

3:以下关于调解协议司法确认与公证哪些说法是正确的？
A.申请调解协议司法确认是免费的，对调解协议进行公证也是免费的
B.调解协议申请司法确认、公证的时限都比较短
C.调解协议申请司法确认的法律执行力强于公证，不是所有公证都具有强制执行效力
D.司法确认对调解协议条款要求的范围相对较宽松，具有较好的包容公证性

4:双方当事人依照人民调解法等法律，自调解协议生效之日起（ ）日内，共同向调解组织所在地基层人民法院申请司法确认调解协议。
A.15
B.20
C.30
D.45

5:以下对仲裁的特点描述不正确的是？
A.意思自治、自愿仲裁
B.专业仲裁员审理案件
C.对仲裁案件进行公开审理
D.不能自主选择仲裁程序、一裁终局
E.仲裁机构独立于行政机关，但仲裁机构之间存在隶属关系

1:下列哪种不是行业调解的特点？ A
A.主动性
B.权威性
C.专业性
D.高效性

2:下列哪种说法是错误的？ 加微信看答案
A.行业调解是指行业协会作为调解主体，通过说服、疏导等方法，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决行业性纠纷的活动
B.中国证券业协会受理的证券纠纷调解申请，纠纷当事人中必须双方都是协会或地方协会的会员单位
C.中国证券业协会受理的纠纷类型应为当事人之间发生的证券业务纠纷
D.中国证券业协会建立了协会主导，地方证券业协会协作参与，会员单位配合的证券纠纷行业调解机制

3:下列哪种不是多元化调解解决民事纠纷机制的优点？
A.有利于减缓双方当事人之间的对立情绪，有效化解矛盾
B.有利于分流纠纷，减轻法院审判压力，节约诉讼资源
C.有利于降低诉讼成本，扩大司法民主
D.有利于彻底解决当事人之间的矛盾

4:协会证券纠纷调解组织机构包括（ ）。
A.协会投资者服务与保护委员会
B.协会证券纠纷调解中心
C.各地方证券业协会
D.以上都是

5:下列哪种方式是非诉调解？
A.人民调解
B.行业调解
C.仲裁调解
D.以上都是

1:每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（），每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的（）。 A
A.140%,200%
B.200%,140%
C.100%,100%
D.200%,200%

2:经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：（）。 加微信看答案
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益
B.采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付
D.金融机构不得通过拆分资产管理产品的方式，向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品

3:资管业务开展中存在的主要问题包括以下哪些问题:（）。
A.资金池
B.多层嵌套
C.影子银行监管不足
D.刚性兑付
E.非金融机构无序开展业务

4:固定收益类产品优先级与劣后级杠杆比例不得超过（）;权益类不得超过（）;商品及金融衍生品不得超过（）; 混合类不得超过（）。
A.3:1,3:1,2:1,2:1
B.3:1,1:1,2:1,2:1
C.1:1,1:1,1:1,1:1
D.3:1,2:1,1:1,1:1

5:《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定, 投资于单只固定收益类产品的金额不低于（） 万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于（）万元。
A.100,100,100
B.30,40,50
C.30,40,100
D.30,50,100

6:为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于180天。 错
对 错

7:资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日可以晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。 加微信看答案
对 错

8:资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。FOF、MOM适用本规定。
对 错

9:金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
对 错

1:上市公司筹划重大资产重组停牌期间，应当至少（ ）发布一次事件进展情况公告。 A
A.每周
B.每两周
C.每月
D.每季度

2:上市公司并购重组活动可能对上市公司的（ ）产生较大影响。 加微信看答案
A.股权控制结构
B.资产负债结构
C.主营业务
D.利润构成

3:关于并购重组内幕交易防控的强化，下列说法正确的有（ ）。
A.上市公司及其股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员和其他交易各方，以及提供服务的证券公司、证券服务机构等相关主体，应当切实履行保密义务，做好重组信息管理和内幕信息知情人登记工作
B.上市公司应当于首次披露重组事项时向证券交易所提交内幕信息知情人名单
C.上市公司应在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告；上市公司披露股票交易自查报告时，独立财务顾问和律师应核查并发表明确意见
D.上市公司向证券交易所提交内幕信息知情人名单时，应一并向所在派出机构报告名单

4:根据《上市公司收购管理办法》，有下列（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
E.中国证监会认定的其他情形

5:上市公司重大资产重组监管关注的重点包括（ ）等方面。
A.资产权属是否清晰
B.是否有利于增强持续经营和盈利能力
C.是否有利于增强独立性
D.重组整合
E.信息管理

6:上市公司重大资产重组涉及股权资产的，标的资产权属是否清晰可从交易对方的（ ）等方面关注。 ABCDE
A.是否合法拥有该项股权的全部权利
B.是否有出资不实或影响公司合法存续的情况
C.将有限责任公司相关股权注入上市公司是否已取得其他股东的同意
D.是否存在已被质押、抵押或其他限制转让的情形
E.是否存在诉讼、仲裁或其他形式的纠纷

7:上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列（ ）标准之一的，构成重大资产重组。 加微信看答案
A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
B.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到80%以上
C.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

8:下列事项中不涉及行政许可的是（ ）。
A.发行股份购买资产
B.要约收购
C.要约收购义务豁免
D.合并、分立

9:并购（收购）主要涉及公司资产、负债及业务的调整，其目标是优化公司的资产规模和质量、产业或行业属性。
对 错

10:投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制简式权益变动报告书。
对 错

11:收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。 对
对 错

12:上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。 加微信看答案
对 错