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题目1挖掘需求的步骤主要包括添加微信查看全部答案
情感挖掘
关系挖掘
财务挖掘
能力挖掘

题目2需求挖掘最有效的方式是添加微信查看全部答案
邮件
电话
面谈
沙龙

题目3提问引导法包括下列哪些种类的问题添加微信查看全部答案
状况问题
难点问题
暗示问题

题目4创业者的底线是添加微信查看全部答案
合规
生存
盈利
规划

题目5财务挖掘包括的步骤主要有添加微信查看全部答案
搜集信息
获取资源
确认承受度
投资者教育

题目1投顾收入的主要来源包括添加微信查看全部答案
A底薪、福利、奖金等
B开户奖励、资产奖励等
C佣金提成、利息提成、产品提成等
D证券投资收入

题目2产品配置型投顾工作内容不包括添加微信查看全部答案
A维护客户关系-增进双方信任普及金融知识
B挖掘客户需求-聚集生活痛点连接金融需求
C提供解决方案-匹配适当原则理解执行方案
D为客户推荐风险偏好匹配的股票池

题目3下列选项属于核心客户的三个维度的有添加微信查看全部答案
A资产规模
B社会地位
C收入贡献
D信任度

题目4提升信任度的要素主要有添加微信查看全部答案
A可信度
B可靠度
C亲密度

题目5维护客户关系工作原则包括添加微信查看全部答案
A合规
B稳定
C持续
D高效

题目1下列属于普通机构投资者适当性条件的有添加微信查看全部答案
A托管资产不低于100万
B净资产不低于100万
C具备基础知识；具备模拟交易经历
D无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

题目2下列属于专业机构投资者的条件或特征的有添加微信查看全部答案
A商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构
B证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等
C无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形
D监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

题目3期权的特征包括添加微信查看全部答案
A所描述的交易是在未来发生的
B是某种权利，买方可以选择弃权
C买方需要付一比期权费，来获得权力
D若不行权，可以无偿取回期权费

题目4下列属于常见的期权策略类型的有添加微信查看全部答案
A保护性策略
B杠杆性策略
C保本型策略
D保证金策略

题目5下列属于保护性策略的特征的有添加微信查看全部答案
A用少量“保险费”对冲现货价格下行风险
B本金投资固定收益类资产，风险可控
C防止系统性风险，安心选股
D预期收益参与期权，期望超额收益

题目1新兴科技的发展趋势对资本市场产生的影响包括添加微信查看全部答案
A计算和存储成本直线下降
B数据呈现爆炸式增长
C智能手机普及
D信息安全问题日益严峻

题目2下列选项不属于平台化业务模式创新发力点的是添加微信查看全部答案
A业务电子化程度大幅提升，技术要求更高
B数据爆发式增长，颠覆商业模式
C领先的金融机构将重点投入平台建设
D对内进行系统和业务整合,对外开放平台，打造生态

题目3国民的理财意识”觉醒”的标志主要包括添加微信查看全部答案
A管钱方式从单一储蓄转向多元资产配置
B理财观念理性化，更信任专业机构
C多元的资产配置被更多人实践
D移动互联网已深刻改变中国人生活习惯

题目4支付宝平台理财人群的特性包括添加微信查看全部答案
A90后已逐步成为财富管理业务的主力客群
B35岁以下用户占比约60%
C已具备“三笔钱”的用户中近一半为90后
D智能投顾用户中超一半为90后

题目5多维度特征一般包含以下哪些添加微信查看全部答案
A相关性特征-客户自身属性及偏好
B市场特征-建立市场变化与客户行为关系
C热度特征-从众心理下客户行为聚类
D协同特征-相似客户间的潜在需求激发

题目1廉洁从业与道德风险防控主要存在的问题有添加微信查看全部答案
A公司重视程度不够，内控制度存在重大疏漏
B组织机制流于形式，浮于表面
C定期检查动力与能力不足
D考核问责机制形同虚设
E廉洁防控机制执行不到位

题目2对廉洁从业与道德风险防控的监管要求包括添加微信查看全部答案
A持续完善公司廉洁从业内控机制
B持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理
C持续推进公司廉洁从业文化建设
D要求从业人员参加廉洁从业资格考试

题目3利益冲突管理的基本原则主要包括添加微信查看全部答案
A利益冲突管理的首要任务是识别
B证券公司要采取适当措施管理利益冲突，保护特定客户或公众的利益，如信息隔离、交易限制和信息披露等
C如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制，证券公司应当停止业务活动，制止实际冲突的发生或继续，或采取措施确保客户利益获得优先保护。
D利益冲突违反法律法规，证券公司应完全杜绝

题目4从客户异常交易行为发现违规隐患主要有添加微信查看全部答案
A未严格识别收到监管函件客户
B客户多次收到函件未有效管控
C个别重点监控账户管控不严，再次收到函件
D未认真核实客户交易目的

题目5对反洗钱工作的监管要求主要包括添加微信查看全部答案
A完善客户身份识别
B手机号码、个人电脑信息必须要完整
C存量客户要及时核查证件信息的有效性
D认真核实客户交易目的