标签：2019证券后续培训答案合集

1:除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（ ）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。 A
A.50bp
B.25bp
C.15bp
D.10bp

2:除通过证券交易所集中交易外，现券交易价格（净价）同时偏离交易当日日终相关比较基准超过（ ）（含）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。 加微信看答案
A.1%
B.0.5%
C.0.75%
D.0.8%

3:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？
A.市场风险指标
B.流动性指标
C.信用风险指标
D.操作风险指标

4:哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？
A.证券自营
B.资产管理
C.投资顾问
D.证券经纪

5:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？
A.证券公司
B.证券公司子公司
C.基金公司
D.基金公司子公司

6:制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？ B
A.业务部门
B.风控部门
C.合规部门
D.后台部门

7:对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？ 加微信看答案
A.正回购
B.逆回购
C.现券
D.远期

8:对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？
A.业务部门或技术部门
B.法律部门或清算部门
C.风控部门或合规部门
D.财务部门或清算部门

9:开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？
A.公司公章
B.公司授权业务章
C.公司授权合同章
D.业务章或部门章

10:对于（ ）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。
A.买断式回购
B.远期交易
C.现券交易
D.质押式回购

11:证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。 错
对 错

12:债券投资交易业务的投资决策岗位与交易执行岗位可以互相兼任。 加微信看答案
对 错

13:证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。
对 错

14:证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。
对 错

15:证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。
对 错

16:债券投资交易业务相关人员离职后应当在离职手续办理完毕后2个工作日内公示离职信息，公示期不少于1个月。 对
对 错

1:合规管理理念都有哪些？ （） ABCD
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础

2:合规监测可以针对哪些事项展开？（） 加微信看答案
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为

3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。
A.15人以上的分支机构
B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门

4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司

5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。
A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（ ）。 B
A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人

7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（ ）。 加微信看答案
A.证券从业人员
B.高管人员
C.全体工作人员
D.不包括劳务派遣人员

8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ ）。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.1.5%且不少于5个人

10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。
对 错

11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。 对
对 错

1:基金分析的关注点，包括但不限于（ ）等方面。 ABCD
A.基金持有人的结构
B.基金规模变化、基金经理变化、基金投资风格变化
C.基金业绩的持续性表现
D.基金成本费用与服务

2:过高的基金组合周转率往往意味着（ ）。 加微信看答案
A.组合的风险过高
B.投资者会承担过高的交易成本
C.基金运作与管理水平很高
D.可能存在利益输送行为

3:基金投资成本是投资者在选择与购买基金时必须考虑的一个因素，下列费用不属于基金运作费用的是（ ）。
A.基金管理费
B.基金赎回费
C.基金托管费
D.基于基金资产计提的营销服务费

4:在进行投资组合行业配置情况分析时，计算基金投资的行业集中度应该用投资占基金净值的比例，而非用投资占股票投资市值的比例。（ ）
对 错

5:基金费用率比基金全费率更能全面反映投资者投资基金的实际投资成本。（ ）
对 错

1:基金相对表现衡量的两个最主要的比较方法是（ ）。 AB
A.分组比较法
B.基准比较法
C.持股组合分析法
D.夏普约束回归分析法
E.对获得的任何信息的真实性或充分性存有疑虑

2:从投资者的角度衡量基金的投资回报，通常采用的方法是（ ）。 加微信看答案
A.时间加权收益率法
B.金额加权收益率法
C.分组比较法
D.基准比较法

3:三大经典风险调整收益衡量指标不包括（ ）。
A.夏普指数
B.特雷诺指数
C.詹森指数
D.信息比率

4:投资者投资金额的大小以及投资资金流进流出的时间是基金经理无法控制的，因此我们也就不能用时间加权收益率的大小衡量基金经理的投资能力。（ ）
对 错

5:夏普比率的含义是基金在单位风险下的超额回报，夏普比率越高，则基金的表现越差。（ ）
对 错

1:依据（ ）的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。 A
A.投资对象
B.运作方式
C.法律形式
D.募集方式

2:基金分析的关注点，包括但不限于（ ）等方面。 加微信看答案
A.基金的投资目标与投资策略
B.基金公司风格
C.基金的风险与投资风格
D.基金业绩的表现

3:投资者进行基金投资时，应当对（ ）提高警惕。
A.基金的“饰窗”行为
B.基金组合注水行为
C.基金风格游离
D.明星基金经理

4:以下对基金评级的描述，正确的是（ ）。
A.基金评级可以帮助投资者从众多的基金中选出适合的基金
B.基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性
C.排名靠前的基金通常都是好基金，能够确保投资者获得稳健的收益
D.基金评级针对的是过去的绩效，因此并不能作为未来投资的指南

5:依据（ ）的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式
B.投资理念
C.募集方式
D.投资目标