标签：2018证券后续培训答案合集

1:假设投资者A于行权日申报9张行权价为12元的认购期权行权（该投资者仅持有该合约，合约单位10000）。E+1日，标的证券（股票）市价为10元，当日市场发生证券交收不足，投资者A全部应收证券被现金结算，投资者A的资金收付为（ ）。 A
A.-90000
B.90000
C.-100000
D.100000

2:期权个人投资者交易权限级别分为三个级别，下列哪些交易权限属于一级交易权限？ 加微信看答案
A.在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓
B.在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓
C.对所持有的合约进行平仓或者行权
D.保证金卖出开仓

3:下列选项中描述正确的有（ ）。
A.若结算参与人为行权资金净应收方，则到期被指派合约对应的维持保证金全部释放
B.若结算参与人为行权资金净应付方，则到期被指派合约对应的维持保证金不予释放
C.若结算准备金小于零，则按0处理，即不释放到期被指派合约对应的维持保证金
D.若结算参与人结算准备金加上被指派合约维持保证金大于或等于行权净应付金额，则到期被指派合约对应的维持保证金全部释放

4:期权业务中风险控制制度包含如下哪些？
A.保证金制度
B.持仓限额制度
C.强行平仓制度
D.结算担保金制度

5:日常交易中，如下哪些情形获得的合约标的可用于当日备兑证券锁定？
A.当日买入合约标的
B.当日申购且纳入担保交收的ETF
C.当日赎回纳入担保交收的ETF获得ETF成份股
D.大宗交易获得的合约标的

6:股票期权行权结算遵循以下（ ）原则。 ABD
A.中央对手方（CCP）净额结算
B.分级结算
C.T+0结算
D.E+1货银对付

7:若投资者在当日交易后，持有10张权利仓，12张非备兑义务仓，3张备兑义务仓，请问在日终结算后，该投资者持仓情况？ 加微信看答案
A.5张备兑义务仓
B.3张备兑义务仓，2张非备兑义务仓
C.2张备兑义务仓，3张非备兑义务仓
D.10张权利仓，12张非备兑义务仓，3张备兑义务仓

8:若结算参与人合约标的交割不足，中国结算对未交付部分按照合约标的当日收盘价的（ ）进行现金结算，相应的资金交收并入到该结算参与人 E+1 日行权资金交收中完成。
A.90%
B.100%
C.110%
D.120%

9:E日日终，中国结算根据行权申报检查结果，按照“按比例指派”、“零头按尾数大小指派”原则对有效行权申报与被行权方进行行权指派。若甲持有1700张义务仓，乙持有2500张义务仓，丙持有1900张义务仓，丁持有1900张义务仓，而行权权利仓总数为7176张。请问最终，丁被指派到几张？
A.1703
B.1704
C.1705
D.1706

10:E日日终，中国结算根据行权申报检查结果，按照“按比例指派”、“零头按尾数大小指派”原则对有效行权申报与被行权方进行行权指派。若甲持有1700张义务仓，乙持有2500张义务仓，丙持有1900张义务仓，丁持有1900张义务仓，而行权权利仓总数为7176张。请问最终，甲被指派到几张？
A.1523
B.1524
C.1525
D.1526

11:场内期权也称为交易所期权，是指由交易所设计并在交易所集中交易的非标准化期权。 错
对 错

12:行权指派完成后，对于到期的备兑期权合约，对未被指派的到期备兑期权合约，中国结算当日继续锁定合约标的，对未被指派的到期非备兑期权合约义务仓，中国结算当日仍旧收取维持保证金。 加微信看答案
对 错

13:对同一期权合约，交易时段投资者可以双向持仓，日终上交所和中国结算对投资者双向头寸进行分别结算。
对 错

14:中央对手方（CCP）净额结算是指中国结算作为中央对手方，对股票期权交易、保证金收取及行权交割实行多边净额结算。
对 错

15:欧式期权（European Options）指期权买方在期权合约到期日之前不能行使权利，只能在期权到期日行使权利的期权。
对 错

1:融资融券业务的特别风险包括（ ）。 ABCD
A.投资风险放大
B.强制平仓风险
C.融资融券成本增加的风险
D.通知送达风险

2:客户服务要达到的目标 （ ）。 加微信看答案
A.提升公司客户服务工作质量
B.建立服务口碑
C.树立品牌信誉
D.增强客户对公司的忠诚度和依赖度

3:客户服务的要点包括（ ）。
A.开展投资者教育工作，针对融资融券业务的特点对感兴趣的客户进行宣传教育
B.客户适当性管理，对合适的客户推荐适合的产品与服务，切实保护投资者利益
C.关注融资融券业务的相应变化，及时出具业务动态、个股点评等资讯报告
D.以公司客户关系管理系统为依托，提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务
E.注重大数据挖掘和分析，根据分支机构或客户特点提供有针对性的服务方案

4:关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（ ）。
A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

5:证券公司向投资者提供的产品或服务，以下不符合要求的是（ ）。
A.投资期限和品种符合客户的投资目标
B.风险等级符合客户的风险承受能力等级
C.客户签署风险揭示书，确认已充分理解产品或服务的风险
D.预期收益符合客户的目标收益

6:以下不属于客户服务内容的是（ ）。 D
A.建立稳定客户服务关系
B.针对事件的一对一服务
C.交易前中后风险揭示
D.帮助客户实现投资收益最大化

7:以下内容不属于客户服务目标的是（ ）。 加微信看答案
A.建立服务口碑
B.树立品牌信誉
C.增强客户对公司的忠诚度和依赖度
D.帮助客户实现投资收益最大化

8:在客户已经盈利的情况下，不需对客户进行回访。
对 错

9:对于某些固定收益类产品，可以告知客户其收益是有保障、不会发生亏损的。
对 错

10:客户服务的目的是为了创造更多的收入。
对 错

11:投资者教育是为了让客户掌握资产增值的交易方法。 错
对 错

12:风险揭示不足，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。 加微信看答案
对 错

13:误读业务规则，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。
对 错

1:下列哪些属于推荐券商的责任？ ABC
A.网下投资者适当性管理责任
B.推荐合格投资者责任
C.投资者教育责任
D.对违规网下投资者进行自律处罚

2:关于整改报告的内容及形式，说法正确的有？ 加微信看答案
A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等
B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名
C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章
D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章，不须加盖公司公章

3:下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形？
A.因填错金额导致未按时足额缴付认购资金
B.未正确安装EIPO平台证书导致无法申购
C.电脑故障导致无法申购
D.公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金

4:参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后，免予一次处罚需满足以下哪些条件？
A.年度首次发生违规情形
B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”
C.未造成明显不良后果
D.及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告

5:主承销商在报送违规信息时，应注意什么？
A.不得瞒报、欺报
B.不得延迟报送
C.不得提前报送
D.应通过网下投资者管理系统报送

6:被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的（ ）个工作日内书面提出申诉。 B
A.3
B.5
C.7
D.10

7:除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单的时长为（ ）。 加微信看答案
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

8:下列关于网下投资者违规次数的认定，正确的是（ ）。
A.同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次
B.同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次
C.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次
D.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次

9:下列说法正确的是（ ）。
A.网下投资者发生违规情形后，只要及时提交整改报告，均可免予处罚
B.网下投资者发生违规情形后，只要及时向主承销商说明情况，即可免予处罚
C.网下投资者发生违规情形后，只要没有造成发行失败、没有重大不良影响，均可免予处罚
D.网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现特定违规情形，及时提交整改报告，且未造成明显不良影响的，可免予一次处罚

10:除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单的时长为（ ）。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

11:网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的情形的三次以下的，协会可不将其列入黑名单。 错
对 错

12:网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。 加微信看答案
对 错

13:协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测，并组织开展不定期现场检查，发现异常情形的，将采取自律管理措施。
对 错

14:协会建立首发股票网下投资者黑名单制度，将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《首次公开发行股票承销业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入黑名单，并在协会网站公示。
对 错

15:证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。
对 错

1:利率类债券按面值计算托管量，信用类债券按面值乘以（ ）调整系数计算托管量。 A
A.0.85
B.0.7
C.0.8
D.0.9

2:证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过( )。 加微信看答案
A.0.9
B.0.85
C.0.8
D.0.75

3:可计入债券托管量的资产包括（ ）。
A.回购融资主体证券账户内的全部债券类资产
B.符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品
C.债券型衍生品
D.国债期货

4:以下属于信用债的有（ ）。
A.国债
B.地方政府债
C.政策性金融债
D.企业债

5:T日公布的标准券折算率一般适用于（ ）日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

6:回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为（ ）级的信用债入库集中度占比不得超过10%。 B
A.AAA级、AA+级
B.AA+级、AA级
C.AA级、AA-级
D.AA-级、A+级

7:某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照托管量计算可融资金额为（ ）。 加微信看答案
A.20000元
B.19000元
C.16000元
D.18000元

8:回购融资主体开展融资回购交易的，融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（ ）。
A.0.7
B.0.75
C.0.8
D.0.85

9:某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照标准券使用率计算可融资金额为（ ）。
A.20000元
B.19000元
C.18000元
D.17000元

10:标准券数量的计算公式为：标准券数量=债券市值*标准券折算率。
对 错

11:信用债入库集中度占比的计算公式为：信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该只债券全市场托管量, 按回购融资证券账户核算。 错
对 错

12:回购标准券使用率的计算公式为回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。 加微信看答案
对 错

1:以下哪种债券不属于利率债？ A
A.公司债
B.国债
C.地方政府债
D.政策性金融债

2:融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（ ）。 加微信看答案
A.80%
B.85%
C.90%
D.100%

3:对回购融资主体的管理还较为薄弱，体现在（ ）。
A.风控指标体系不健全
B.对回购融资主体的管理薄弱
C.参与机构自身的风险管理内控机制不健全
D.相关法规不完善

4:回购规模以及信用债入库规模持续上升，给债券回购业务风险管理带来挑战，体现在（ ）。
A.回购规模增长过快
B.信用债入库占比过高
C.个别产品回购杠杆过高
D.市场主体结构过于集中

5:债券质押式回购具有哪些业务特点?
A.匿名交易
B.高标准化
C.全额结算
D.逐日盯市

6:债券合格投资者为同时符合下列条件的法人或其他组织？ BCD
A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末净资产不低于2000万元
C.最近1年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

7:融资回购交易按照其交易结算的模式，可以为（ ）。 加微信看答案
A.资管业务模式
B.自营业务模式
C.经纪业务模式
D.托管人结算业务模式

8:证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过（ ）。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%

9:标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比，每日公布，（ ）日适用。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+N

10:证券公司应当对投资者信用状况和风险承受能力进行持续跟踪，并且至少每（ ）年进行一次综合评估。
A.半
B.一
C.两
D.三

11:个人投资者可以参与债券质押式融资回购。 错
对 错

12:信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该账户债券托管量。 加微信看答案
对 错

13:回购融资主体持有的债券主体评级为AA+级、AA级的单只信用债单市场入库量/该只债券全市场托管量占比不得超过10%。
对 错

14:经纪客户或托管客户融资回购到期违约风险由相关结算参与人承担。
对 错

15:标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
对 错

1:证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的（ ）等进行评估。 ABC
A.信用状况
B.负债情况
C.维持担保比例
D.户籍

2:证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：（ ）。 加微信看答案
A.违规挪用客户担保物
B.进行利益输送和商业贿赂
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；
D.向客户充分揭示风险

3:根据《融资融券业务管理办法》的规定，以下哪些投资者不符合适当性管理的要求，不具备参与融资融券交易的相关条件（ ）。
A.最近20个交易日日均证券类资产低于50万的个人投资者
B.有重大违约记录的投资者
C.从事证券交易时间不满半年的个人投资者
D.证券公司股东、关联人

4:在日常服务中的融资融券风险提示包括（ ）。
A.应建立明确的客户回访制度，回访中应提示客户融资融券业务风险特征
B.初次申请的客户，应临柜当面进行投资者教育和风险提示
C.当客户信用账户维持担保比例触及预警线时，应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕
D.当客户信用账户维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时，应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕

5:融资融券客户回访种类包括（ ）。
A.新开户回访
B.日常回访
C.投诉回访
D.客户推荐人服务质量与服务态度回访

6:客户申请参与融资融券，证券公司应当办理客户征信，了解客户的（ ）等情况。 ABCD
A.风险偏好
B.证券投资经验
C.财产状况
D.收入状况

7:客户申请参与融资、融券交易前，应与证券公司签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列哪些事项（ ）。 加微信看答案
A.融资/融券的额度、期限、利率
B.融资/融券保证金比例
C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

8:客户维持担保比例低于平仓线时，证券公司通知客户追加担保物是（ ）。
A.为了提高客户服务质量
B.合同约定的义务
C.客户提出的服务要求
D.其他三项都不对

9:与普通证券交易相比，融资融券交易特有的风险不包括（ ）。
A.杠杆交易风险
B.强制平仓风险
C.市场波动风险
D.成本增加风险

10:客户信用账户的担保证券涉及投票权行使时，应当由（ ）。
A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票
B.证券公司通知客户到证券持有人会与（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票
C.证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票
D.证券公司可自行放弃投票

11:证券公司对融资融券客户服务的（ ）体现了其对于客户服务的水平。 C
A.标准化
B.统一化
C.差异化
D.利益最大化

12:客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为证券公司的利益，行使对证券发行人的权利。 加微信看答案
对 错

13:个人客户不能申请从普通投资者成转为专业投资者。
对 错

14:卖券还款是指客户通过其信用账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。
对 错

15:司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施时，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所产生债权，并协助司法机关执行。
对 错

16:融资融券客户服务方式包括电话服务、现场服务、智能系统服务等。 对
对 错

17:证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同风险等。 加微信看答案
对 错

18:融资融券客户服务的涵义是指融资融券客户与证券公司的服务人员、服务系统发生的，可以解决客户问题的行为。
对 错

19:投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，须先偿还该投资者的融资欠款。
对 错

1:机构投资者注册提交的公司内部制度包括哪些？（ ） ABCD
A.询价和网下申购业务流程、报价决策机制、估值定价模型、申购资金划付审批程序、合规风控制度
B.员工培训制度
C.询价和网下申购业务工作底稿存档制度
D.参与推介活动的专项内控机制
E.投资人员行为管理制度

2:机构投资者注册材料包括哪些？（ ） 加微信看答案
A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件
B.工商营业执照副本复印件
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函
D.公司内部制度
E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件

3:私募证券投资基金产品（包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金）注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（ ）
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含）以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告

4:个人投资者注册材料包括哪些？（ ）
A.身份证复印件
B.任职证明
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函

5:个人投资者注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（ ）
A.首次交易日期查询记录
B.自有资金投资规模说明函
C.上海、深圳市场证券账户卡复印件
D.最近一个月末沪深证券账户资产1000万以上对账单

6:网下投资者指定的股票配售对象不得为（ ）。 ACE
A.债券型证券投资基金
B.私募基金
C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品
D.个人投资者自有资金投资账户
E.信托计划

7:网下投资者应当在每年（ ）向协会填报年度统计表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。 加微信看答案
A.一月末
B.一季度前
C.年初
D.年末

8:如个人投资者为港澳台居民，注册时应填写的身份证件为（ ）。
A.港澳台身份证件号
B.港澳居民往来内地通行证/台湾居民往来大陆通行证
C.护照号
D.居民纳税识别号

9:获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于（ ）收盘时的股票余额情况向协会报送。
A.上市首日、第五日和第十五日
B.上市首日
C.上市首日、第三日和第十日
D.上市第十五日

10:发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日（含基准日）的（ ）的日均值应为1000万元（含）以上。
A.非限售股票
B.非限售存托凭证
C.非限售股票或非限售存托凭证
D.非限售股票和非限售存托凭证总市值

11:网下投资者注册信息发生变更时，应于（ ）内向协会提交注册信息变更申请？ D
A.五个工作日
B.七个自然日
C.十个自然日
D.三个工作日

12:哪六类机构投资者可自行在协会注册？（ ） 加微信看答案
A.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、私募基金管理人
B.证券公司、期货公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司
C.证券公司、期货公司、基金公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者
D.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者

13:股票配售对象指定的证券账户和银行账户，注册后可以随意变更？（ ）
对 错

14:私募基金管理人、期货资产管理子公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。（ ）
对 错

15:期货公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。（ ）
对 错

16:根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果，将网下投资者划分为A、B、C三类。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者，谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。（ ） 对
对 错

1:专户模式：“在证券端除主资金账户外新开立一个资金账户作为质押资金专户，同时银行端新开立一个专用账户，将证券端和银行端分别开立的专户建立三方存管关系。”上述专户模式有什么优点？ A
A.专户资金流水账目清晰，与原三方存管账户中的交易流水严格隔离
B.证券公司无须进行系统改造
C.融入方无须额外开立新的银行账户
D.客户体验较好

2:以下（ ）银行账户适宜作为质押专用账户。 加微信看答案
A.I类户
B.II类户
C.III类户
D.上述各类账户均可

3:2018年1月12日，沪深两所分别发布了股票质押式回购交易业务配套会员指南，针对股票质押式回购交易资金用途管理，对下述（ ）方面给出了指引。
A.资金专用账户存放
B.专户存放监管协议
C.资金跟踪管理
D.违规或违约处理措施

4:下列哪些内容必须包括在融入资金专户存放监管协议中？
A.融入资金专用账户号码
B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户
C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送证券公司或其指定机构
D.融入方、商业银行、证券公司的权利和义务

5:《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于以下（ ）用途。
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目
B.进行新股申购
C.通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

6:“以融资人原银行端三方存管账户作为资金专户，通过在证券端对质押融出资金设置专项指令（可取不可用）的形式确保资金流入专户。”上述专户模式有哪些缺点？ BC
A.融入方在银行端无需新开账户
B.证券端指令的前端控制逻辑复杂
C.交易、质押资金均存放于银行端专户中，导致资金流水账目不清晰
D.融入方体验较好

7:沪深两所发布的会员指南中，关于资金的跟踪管理，要求会员应当要求融入方在融入资金（ ）一定期间内提供资金使用证明材料。 加微信看答案
A.划入专用账户后
B.划入专用账户前
C.划出专用账户后
D.还款后

8:根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，融入方首次参与股票质押回购的，融入方首笔初始交易金额不得低于（ ）万元。
A.50
B.200
C.500
D.1000

9:《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的（ ），并用于（ ）。
A.储蓄账户、实体经济生产经营
B.专用账户、个人消费新股申购
C.储蓄账户、个人消费新股申购
D.专用账户、实体经济生产经营

10:股票质押式回购交易的融入方必须在融入资金划出专用账户前向证券公司提供资金使用证明材料，并经证券公司批准后才可将融入资金划出专用账户。
对 错

11:股票质押式回购交易中的融入方没有义务定期或不定期向证券公司报告资金使用情况。 错
对 错

12:2018年3月12日股票质押式回购交易相关规则修订实施后，已开通股票质押权限的老客户开展股票质押初始交易，无需开立专用账户。 加微信看答案
对 错

13:融入方通过不同会员进行股票质押回购交易的，融入资金可存放在同一个专用账户。
对 错

14:证券公司发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》相关规定使用资金的，应当督促融入方按照协议约定采取改正措施，相关改正完成前可继续向融入方融出资金。
对 错

15:股票质押式回购交易的融入方在开展股票质押业务前须签订融入资金专户存放监管协议。
对 错

16:证券端质押专用资金账户不承担证券交易等其他任何主资金账户专有的功能。 对
对 错

1:基金托管指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，履行下列职责（ ）。 ABCDE
A.安全保管基金财产
B.办理清算交割
C.复核审查资产净值
D.开展投资监督
E.召集基金份额持有人大会

2:基金托管人应当根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金（ ）等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 加微信看答案
A.投资范围
B.投资比例
C.投资风格
D.投资限制
E.关联方交易

3:资产托管业务的综合效益包括（ ）。
A.资产托管是推动资本市场健康运行的稳定器之一
B.资产托管是保护投资者利益的有效手段
C.资产托管是促进国内商业银行、证券公司等战略转型的有益途径
D.资产托管是拓宽托管机构业务收入的重要来源
E.资产托管是托管机构改善客户结构的重要渠道

4:基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A.投资者
B.管理人
C.托管人
D.合伙人

5:基金份额登记确认是（ ）的职责之一 。
A.销售机构
B.注册登记机构
C.基金托管人
D.中央结算公司

6:下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。 C
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.设有专门的基金投资部门
D.有安全高效的清算、交割系统

7:基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照《证券投资基金法》在中约定。 加微信看答案
A.基金招募说明书
B.基金托管协议
C.基金合同
D.法律意见书

8:基金托管人可以将托管的不同基金资产合并设账、共同核算。
对 错

9:在基金托管协议中应当对基金托管人与基金管理人之间的业务监督与协作等职责进行详细约定。
对 错

10:商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
对 错

11:证券投资基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。 对
对 错

12:基金托管人对基金财产投资信息和相关资料负保密义务，除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。 加微信看答案
对 错

13:如基金合同明确约定不托管的，应当要求在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
对 错

14:资产安全保管是基金托管人的法定核心职责之一。
对 错

1:境外系统交易指令通常通过（ ）传输 。 A
A.FIX
B.Omgeo
C.SWIFT
D.MQ

2:投资监督系统采集以下哪个系统的数据进行监控指标计算（ ）。 加微信看答案
A.估值核算系统
B.资金清算系统
C.注册登记系统
D.信息披露系统

3:托管业务系统建设特点包括（ ）等。
A.结构逻辑复杂
B.开发难度大
C.运行维护成本高
D.系统更新能力要求高

4:下列哪项系统属于托管业务核心系统（ ）。
A.估值核算系统
B.资金清算系统
C.投资监督系统
D.信息披露系统

5:以下哪项不属于托管业务核心竞争力的关键指标（ ）。
A.安全性
B.更新能力
C.平行扩展能力
D.效率

6:电子合同签署功能通常由下列哪个系统提供（ ）。 C
A.电子指令系统
B.运营管控系统
C.客户服务平台
D.注册登记系统

7:下述哪项不属于托管业务系统的运维管理范畴（ ）。 加微信看答案
A.业务权限管理
B.系统安全管理
C.系统备份管理
D.对外网络备份管理

8:托管与基金服务业务系统需要部署在证券公司自有机房和网络环境中，保证数据安全，按照相关规定执行系统上线前的安全审核和评估，定期更新系统补丁以及安全漏洞扫描。（ ）
对 错

9:投资监督系统主要负责监督托管资产的投资行为是否符合法律法规和合同约定，并及时提示基金管理人个违规风险。（ ）
对 错

10:托管业务的发展过程就是托管产品、托管客户不断扩展的过程。每一次产品创新都离不开系统的支持，托管系统成为产品创新的先决条件。（ ）
对 错

11:托管业务系统是基金托管业务运营的核心业务处理系统，该系统从托管服务内容上必须具备托管基金的资金保管、账户管理、资产估值、会计核算、财务管理、资金清算、投资监督和管理人服务等功能。（ ） 对
对 错