分类：证券从业后续培训

1:下列关于资产配置的表述，错误的是（ ）。 A
A.资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B.战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
C.不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
D.资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置

2:美国经济学家马科维茨(Markowitz)于1952年首次提出的投资组合理论获得了诺贝尔经济学奖，该理论包含两个重要内容：（ ）。 加微信看答案
A.均值－方差分析方法
B.投资组合有效边界模型
C.经济周期
D.风险平价理论

3:资产配置的类型，从范围上看可分为（ ）。
A.全球资产配置
B.股票、债券资产配置
C.行业风格资产配置
D.战略性资产配置

4:资产配置需要考虑的因素包括（ ）。
A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D.投资期限
E.税收考虑

5:BL资产配置模型有哪些特点？（ ）
A.低参数敏感性
B.融入投资经理观点
C.不需要对资产收益率预期做判断
D.利用资产的低相关属性

6:按照恒定混合策略，如果股票大涨，客户应该如何操作？（ ） B
A.看好股票市场，继续买入股票
B.卖出一部分权益类品种买入其他，使得各品种占比恢复到期初情况
C.卖出全部股票，落袋为安
D.持仓保持不动

7:在市场多变的情况下，如果客户风险承受能力较稳定，哪种资产配置策略适用于他？（ ） 加微信看答案
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.战术性资产配置策略

8:下列哪些是风险平价理论的特点？（ ）
A.收益高
B.不需要输入预期收益率
C.根据波动率相等确定资产类别比例
D.提高夏普比率

9:下列关于资产配置的表述，正确的是（ ）。
A.资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B.其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C.从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
D.需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素

10:在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A.最大，最大
B.最小，最大
C.最大，最小
D.最小，最小

11:资产A收益率6%，风险为6%；资产B收益为8%，风险8%，且相关系数为-1，则平均配置A和B的组合，收益和风险分别为（ ）。 C
A.7%，7%
B.10%，7%
C.7%，1%
D.1%，1%

12:（ ）属于消极型资产配置策略。 加微信看答案
A.投资组合保险策略
B.动态资产配置策略
C.买入并持有策略
D.恒定混合策略

13:资产配置采用的BL模型引入了（ ），结合历史数据，通过优化算法，寻找到使得相对来说收益最大化而风险最小化的投资组合。这一方法改变了均值-方差模型，过分依赖资产历史表现，缺乏预见性的缺陷，将马科维茨模型最优化的结果与主观预期的结果通过数学方法结合起来，形成一套完整的资产配置体系。
A.边际效益
B.标准方差
C.无风险收益率
D.周期主观判断

14:财富管理的核心在于投资，强调投资能力。
对 错

15:从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。
对 错

16:假定理性客户在给定期望风险水平下对期望收益进行最大化，或者在给定期望收益水平下对期望风险进行最小化。投资范围中不包含无风险资产（无风险资产的波动率为零），曲线是一条典型的有效边界。 对
对 错

17:对资产配置的理解必须建立在对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。 加微信看答案
对 错

18:有效的资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用。
对 错

1:在发行资产证券化产品时，我们可以通过多种信用增级方式提升产品的信用等级，以下选项中属于内部增级方式的为（）。 AB
A.增加现金流的覆盖倍数
B.优先劣后的结构设计
C.第三方担保

2:海尔保理一期资产支持专项计划中的风险控制-增信措施包括（）。 加微信看答案
A.超额抵押
B.利差支持
C.结构化分层机制
D.担保人履约承诺担保
E.原始权益人差额支付

3:发行ABS产品时，基础资产必须选择负面清单之外的资产，这些资产可大致归类为（）。
A.债权类基础资产
B.负债
C.收益类基础资产
D.不动产财产

4:在发行资产证券化产品时，我们可以通过多种信用增级方式提升产品的信用等级，以下选项中属于外部增级方式的为（）。
A.增加现金流的覆盖倍数
B.优先劣后的结构设计
C.第三方担保

5:在破产隔离方面，收益权类资产相对于债权类资产更易实现。
对 错

6:真实出售即原始权益人要将资产的风险和收益真实转移给投资者。 对
对 错

7:ABS业务的承做人只有证券公司、基金管理公司子公司等监管允许的持牌机构。 加微信看答案
对 错

8:ABS业务是一类投融资活动， 可视为证券发行活动，ABS产品是利用基础资产产生的现金流作为偿付机制的固定收益类产品。
对 错

9:在开展ABS业务时，应通过法律合同对交易各方的权利义务进行约定，保证基础资产独立于发行人和管理人。
对 错

10:海尔保理一期资产支持专项计划中约定当基础资产出现回款不足或不及时等事项时，将触发担保人履约确认机制，担保人需要履行担保责任用来补足基础资产的损失。
对 错

11:海尔保理一期资产支持专项计划中约定专项计划的现金流回款不足时，由原始权益人海尔保理进行差额补足。 对
对 错

1:对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法，下列说法错误的是：（ ） A
A.C2级投资者仅匹配R2级的产品
B.C5级投资者可以匹配R4、R3、R2、R1级的产品
C.C4级投资者仅匹配R4、R3、R2、R1级的产品
D.C1级投资者匹配R1级的产品

2:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备（ ）。 加微信看答案
A.金融产品说明书
B.宣传推介材料
C.拟向客户提供的其他文件、资料
D.代销合同

3:证券公司应当审慎选择代销的金融产品，并对金融产品的（ ）等进行充分了解。
A.发行依据
B.基本性质
C.投资安排
D.风险收益特征

4:证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A.身份
B.财产和收入状况
C.金融知识和投资经验
D.投资目标
E.风险偏好

5:证券公司进行产品销售时，禁止进行下列（ ）等行为。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售风险等级高于其风险承受能力的产品

6:证券公司在接受代销金融产品的委托前，应当进行（ ）。 ACD
A.委托人资格审查
B.评估投资者适当性
C.金融产品尽职调查
D.金融产品风险评估

7:证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 加微信看答案
A.3
B.5
C.10
D.20

8:证券公司可以代销任何在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。（ ）
对 错

9:证券公司可以将专业投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级。（ ）
对 错

10:代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。（ ）
对 错

11:在证券公司对金融产品进行尽职调查时，委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的，证券公司应当拒绝代销产品。（ ） 对
对 错

12:证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十六、十七条规定的因素，通过科学、合理的方法对产品进行综合评估，确定其风险等级。（ ） 加微信看答案
对 错

1:以下哪些指数属于印度的股票市场指数？（ ） AB
A.BSESENSEX30
B.NSES&PCNXNifty
C.IBOVESPA
D.KOSPI200

2:合并后的韩交所集团建立了全面的产品体系，包括（ ）。 加微信看答案
A.股票、债券等传统有价证券
B.衍生商品
C.交易型开放式指数基金(ETF)
D.房地产投资信托基金(REITs)

3:印度政府采取的一系列开放措施对本国资本市场产生了诸多积极影响，包括（ ）。
A.优化经济资源的配置
B.提升了印度的产业层次
C.初步成为以机构投资者为主导的市场
D.改善了印度上市公司治理

4:在新兴资本市场发展过程中，以下哪些国家或地区爆发过严重的金融危机？（ ）
A.墨西哥
B.阿根廷
C.泰国
D.俄罗斯

5:20世纪90年代巴西政府推进渐进式金融改革以加强巴西银行体系抵抗金融风险的能力，具体措施包括（ ）。
A.建立了新的最低银行资本标准制度
B.制定了“鼓励和加强金融体制结构改革计划”
C.批准建立“外资投资基金”和“证券组合投资基金”
D.宣布实行雷亚尔兑换美元汇率的自由浮动

6:根据《经济学家》的定义，以下国家和地区的资本市场属于新兴资本市场的是（ ）。 ABD
A.马来西亚
B.以色列
C.瑞士
D.葡萄牙

7:促使新兴资本市场兴起的因素有（ ）。 加微信看答案
A.90年代私有化和商业化浪潮
B.1994年2月到4月美国连续3次加息
C.发达国家处于周期性的经济衰退
D.布雷迪债券的问世

8:韩国政府为促进资本市场发展、维护市场秩序出台了一系列法案，这些法案中不高阔（ ）。
A.《资本市场育成法》
B.《资本市场法》
C.《证券交易法》
D.《企业公开促进法》

9:巴西的公司债市场规模偏小，2011年其交易规模仅为政府债券市场的（ ）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

10:以下哪个监管机构是巴西证券市场的独立监管机构？（ ）
A.巴西国家货币委员会
B.巴西证券委员会
C.巴西中央银行

11:以下哪些选项属于印度开放本国资本市场的措施？（ ） BC
A.发布《资本市场国际化计划》
B.修订“1995年外国机构投资者条例”
C.成立海外投资组织
D.批准建立“外资投资基金”和“证券组合投资基金”

12:<p>韩国多层次市场体系中，为中小企业融资而设立的市场有（ ）。</p> 加微信看答案
A.主板市场
B.KOSDAQ市场
C.KONEX市场

13:下列哪个国家或地区的主要股票指数在1994年2月到4月期间经历了从12000点至8000多点的暴跌？（ ）
A.韩国
B.马来西亚
C.香港
D.墨西哥

14:巴西开积极利用证券市场引进外资的时期是（ ）。
A.20世纪40年代
B.20世纪60年代
C.20世纪70年代
D.20世纪90年代

15:巴西政府以下哪个举措极大地促进了机构投资者的发展。（）
A.建立资本公开公司制
B.颁布《资本市场法》
C.创立财政投资基金
D.免费股票分发运动

16:根据世界银行的统计数据，2016年韩国上市公司数量最接近（ ）。 C
A.1500家
B.2000家
C.2500家
D.3000家

17:2014年起国际油价受到美国页岩气革命的影响大幅下跌，这对以下哪个新兴国家市场造成了严重的负面影响？（ ） 加微信看答案
A.泰国
B.韩国
C.印度
D.巴西

18:1964-1965年巴西政府在金融市场上推行改革，建立了一整套中介机构，从根本上解决了恶性通胀的隐患。（ ）
对 错

19:20世纪90年代以来，伴随着经济全球化和金融全球化进程，大量的国际资本流入以亚洲和东欧为代表的新兴市场。（ ）
对 错

20:巴西唯一的股票交易所BOVESPA是一家非盈利性机构。（ ）
对 错

21:在印度，同一家公司只允许在孟买股票交易所（BSE）或国家证券交易所（NSE）其中之一上市。（ ） 错
对 错

22:2005年，原韩国证券交易所(KSE)、韩国期货交易所(KOFEX)和韩国创业板市场(KOSDAQ)合并成为韩国交易所（KRX）。（ ） 加微信看答案
对 错

23:1875年成立的孟买股票交易所（BSE）是亚洲最古老的交易所。（）
对 错

24:巴西证券市场是拉美最大和最发达的证券市场，也是全球主要的证券市场之一。（ ）
对 错

25:韩国交易所场内债券市场主要依靠金融危机后国债市场的改革而发展壮大。（ ）
对 错

26:2000年末巴西圣保罗证券交易所将传统单一股市分割成三个层次，分别是第一层次、第二层次和Novo Mercado 。它们的上市规则在公司治理和信息披露方面的严格程度逐步递增。（ ） 对
对 错

1:在纽约证券交易所上市的股票特征是（）。 A
A.成熟型
B.科技股
C.成长股
D.中、小型

2:历史上的“黑色星期四”一般是指发生在（）的股市暴跌事件。 加微信看答案
A.1929年10月24日
B.1929年10月29日
C.1987年10月19日
D.2008年1月21日

3:琼斯工业平均指数包含（）只股票。
A.30
B.纽约证券交易所上市的所有股票
C.纳斯达克证券交易所上市的所有股票
D.88

4:美国证券市场三大重要指数包括（）。
A.道琼斯工业平均指数
B.纳斯达克综合指数
C.标准普尔500指数
D.纽约证券交易所综合指数

5:以下属于全国性交易所的是（）。
A.纽约证券交易所
B.全美证券交易所
C.纳斯达克证券交易所
D.粉单交易市场

6:美国大宗商品和衍生品市场上主要交易的期权期货合约品种包括（）。 ABCD
A.商品类
B.股权类
C.利率类
D.外汇类

7:美国证券市场监管法律体系中最重要的两部法律是（）。 加微信看答案
A.1933年证券法
B.1939年信托合同法
C.1934年证券交易法
D.1940年投资公司法

8:美国证券市场规则包括（）。
A.有做空机制
B.有涨跌幅机制
C.有午间休市
D.有熔断机制

9:美国唯一一家能同时进行股票、期权和衍生产品交易的交易所是（）。
A.纽约证券交易所
B.全美证券交易所
C.纳斯达克证券交易所
D.费城交易所

10:美国最早的交易所成立时间是（）。
A.1792年
B.1770年
C.1971年
D.1990年

11:现在的纳斯达克三层市场分别是（）。 BCD
A.纳斯达克全国市场
B.纳斯达克全球精选市场
C.纳斯达克全球市场
D.纳斯达克资本市场

12:T-Notes是指期限在（）之间的国债。 加微信看答案
A.90天以下
B.90天-1年
C.2-10年
D.10-30年

13:以下指数中股指期货交易量最大的是（）。
A.道琼斯工业平均指数
B.纳斯达克综合指数
C.标准普尔500指数
D.约证券交易所综合指数

14:美国证券市场监管体制中的自律组织包括（）。
A.SEC
B.财政部
C.美国证券交易商协会（NASD）
D.纽约证券交易所

15:美国资本市场在1886-1929年的快速发展期建立了完善的市场监管体制。
对 错

16:美国股市市值排名世界第一位，交易量排名世界第二位。 错
对 错

17:纳斯达克证券交易所起源于梧桐树约定。 加微信看答案
对 错

18:纳斯达克证券交易所是美国第二大实体交易所。
对 错

19:芝加哥期货交易所是美国第一个期货交易所 。
对 错

20:美国证券市场交易时间区分冬令时和夏令时。
对 错

21:一般来说，在纽约证券交易所上市的要求比纳斯达克更严格。 对
对 错

22:1933年罗斯福总统上台推行新政帮助美国走出了大萧条。 加微信看答案
对 错

1:下列关于互换的说法正确的是（ ）。 A
A.是交易双方约定在未来某一时期，按照约定的支付率相互交换某种资产的合约
B.是指合约双方约定，在将来某个确定的时刻以某个确定的价格，购买或出售一定数量的某项资产的协议
C.是买卖双方在到期日或之前按照合约价格买入或卖出约定标的的合约
D.利率互换是交易双方同意按一定的汇率交换一定数额的两种货币

2:对于金融机构，衍生品投资的风险管理框架应至少涵盖以下（ ）等方面。 加微信看答案
A.组织架构与制度体系
B.投资决策与授权机制
C.风险限额管理、监控与报告
D.风险缓释与对冲

3:金融机构进行衍生品投资时，应选取相应风险指标用于风险计量，以下（ ）属于衍生品投资的风险指标。
A.规模限额
B.止损限额
C.集中度限额
D.交易对手限额

4:金融衍生品具有（ ）等主要功能。
A.价格发现
B.规避与转移风险
C.降低筹资成本
D.投机

5:下列关于互换的特点及作用说法正确的有（ ）。
A.最常见的互换是货币互换和利率互换
B.可以降低筹资成本并防范汇率和利率风险
C.可使某些筹资人进入到原本很难进入的市场
D.有利于企业和金融机构的资产负债管理

6:金融衍生品具有（ ）等基本特征。 ABCDE
A.高杠杆性
B.虚拟性
C.高风险性
D.灵活性
E.账外性

7:关于期货与远期合约的异同点，下列描述正确的有（ ）。 加微信看答案
A.期货合约条款由交易所设置，为标准化合约；远期合约条款由交易双方根据实际需要订立
B.二者多数以双方履约交割商品了结
C.期货合约每日计算交易双方在合约上的盈利/损失；远期合约的价值要到交割日才能兑现
D.标的资产可以是实物资产，也可以是金融资产

8:下列关于远期合约的说法不正确的是（ ）。
A.买卖双方在合约中的利益要到交割日才能实现
B.合约利益的实现不受交易对手的信用影响
C.标的资产可以是实物资产也可以是金融资产
D.为非标准化的合约

9:下列关于金融衍生品的说法不正确的是（ ）。
A.金融衍生品的价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动
B.金融衍生品带有高杠杆性的特征
C.金融衍生品的标的资产是实物时，投资于金融衍生品取得的收益来自于实物的增值
D.金融衍生品若使用不当，会给投资者带来巨大风险

10:下列关于KODA（Knock Out Discount Accumulator）的特征描述不正确的是（ ）。
A.是一类较为复杂的金融衍生品，可以和外汇、股票、商品等挂钩
B.合约期限相对较短
C.费用相对较低
D.买卖双方的权利和义务是对等的

11:根据产品形态的不同，可将金融衍生品分为股票衍生品、利率衍生品、汇率衍生品、商品衍生品等。 错
对 错

12:期货交易和期权交易中，市场风险取决于价格变动的幅度，买卖双方的风险都是无限的。 加微信看答案
对 错

13:期货交易中，客户保证金比例通常大于会员保证金比例。
对 错

14:逐日盯市制度是期货交易的基本制度之一，是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价计算所有合约的盈亏、交易保证金、手续费等费用，对应收应付款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。
对 错

15:结算担保金是期货交易所结算会员根据交易所的规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保金。
对 错

1:资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为（ ），根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。 A
A.资产管理人
B.资产托管人
C.负债管理人
D.负债托管人

2:投资管理系统由（ ）、产品管理、风险控制和绩效评估系统等组成，包含前、中、后台在内的各类管理交易功能，满足权益类产品、固定收益类产品、金融衍生品等各类投资品种，实现境内外一体化的投资产管理理。 加微信看答案
A.投资交易
B.投资研究
C.信息披露
D.尽职调查

3:证券公司资产管理业务主要有哪些产品分类？
A.集合资产管理计划
B.定向资产管理计划
C.专项资产管理计划
D.定额资产管理计划

4:针对目前证券公司资产管理IT建设中的一些风险点，可以采取（ ）改进措施。
A.建立跨部门项目管理团队，解决业务部门和技术部门的沟通障碍
B.通过“快捷开发+系统可配置化”解决短期的业务需求
C.增加自主研发力量，从易到难，从合作到自主研发业务系统
D.通过“快捷开发+系统可配置化”解决长期的业务需求

5:针对目前证券公司资产管理IT建设中的一些风险点，可以采取（ ）改进措施。
A.建立跨部门项目管理团队，解决业务部门和技术部门的沟通障碍
B.通过“快捷开发+系统可配置化”解决短期的业务需求
C.增加自主研发力量，从易到难，从合作到自主研发业务系统
D. 通过“快捷开发+系统可配置化”解决长期的业务需求

6:资产管理系统大致可划分为（ ）。 ABCD
A.投资管理系统
B.运营支撑系统
C.风险管理系统
D.其他系统

7:以下关于证券公司资产管理信息系统说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.主要由投资管理系统、运营支撑系统、风险管理系统等组成
B.投资管理系统需满足权益类产品、固定收益类产品、金融衍生品等各类投资品种，实现境内外一体化的投资管理
C.运营支撑系统包含了资产管理产品从募集、成立、存续到清盘整个过程的业务支撑功能
D.风险管理系统为资产管理业务提供跨币种、多资产的风险管理与绩效评估服务

8:资产管理业务中通道类产品有哪些？
A.银行票据类定向
B.银证信
C.同业存款类定向
D.QDII通道类定向

9:以下对证券公司资产管理IT建设的现状描述准确的有？
A.缺乏交互
B.系统繁多
C.照搬同业
D.效率低下

10:以下关于证券公司资产管理信息系统说法正确的有（ ）。
A.主要由投资管理系统、运营支撑系统、风险管理系统等组成
B.投资管理系统需满足权益类产品、固定收益类产品、金融衍生品等各类投资品种，实现境内外一体化的投资管理
C. 运营支撑系统包含了资产管理产品从募集、成立、存续到清盘整个过程的业务支撑功能
D.风险管理系统为资产管理业务提供跨币种、多资产的风险管理与绩效评估服务

11:以下（ ）不属于投资管理系统中的功能。 AC
A.产品估值
B.投资管理
C.份额登记
D.交易管理

12:目前国内资产管理行业一般使用的投资产管理系统是（ ）。 加微信看答案
A.大集中柜台系统
B.O32资产管理系统
C.统一风险管理系统
D.绩效分析和归因系统

13:资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为（ ），根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。
A.资产管理人
B.资产托管人
C.负债管理人
D.负债托管人

14:目前国内资产管理行业一般使用的投资产管理系统是（ ）。
A.大集中柜台系统
B.O32资产管理系统
C.统一风险管理系统
D.绩效分析和归因系统

15:在我国证券公司资产管理系统市场上，（ ）有先天优势和相对很高的市场占有率，主要支持国内资产的投资管理。
A.外包厂商
B.自主研发
C.国内厂商
D.国外厂商

16:在我国证券公司资产管理系统市场上，（ ）有先天优势和相对很高的市场占有率，主要支持国内资产的投资管理。 C
A.外包厂商
B.自主研发
C.国内厂商
D.国外厂商

17:目前国内中大型券商已经将IT架构设置为前端的业务需求分析、中端的项目管理和产品开发测试、后端的运行维护和（ ）三个主要方面，通过协同合作的方式共同支撑资产管理业务发展。 加微信看答案
A.数据建模
B.安全测试
C.代码集成
D.安全集成

18:传统的资产管理系统更多的脱胎于基金公司的投资业务，对平台业务的支持充分，在进行大量的数据交互和大量外部信息流的处理过程中显得游刃有余。
对 错

19:金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑。
对 错

20:证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
对 错

21:随着业务发展，为了追求功能上线的速度而直接进行拷贝粘贴的建设模式虽然可以快速满足业务的需要，但随着业务量的增加以及业务种类的不断丰富，拼凑而成的资产管理系统将无法提供足够的支持。 对
对 错

22:风险管理系统为资产管理业务提供全方位的包括事前事后的风险管理整体解决方案。 加微信看答案
对 错

23:集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
对 错

1:以下说法正确的是（ ）。 ABC
A.充分利用好研究报告，认真阅读、使用研究报告可以帮助投资顾问提升分析能力和业务水平
B.投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
C.根据相关规定，投资顾问提供投资建议可以基于理论模型
D.根据相关规定，投资顾问提供投资建议必须基于研究报告

2:下列哪些要素属于研究报告必要的架构内容（ ） 加微信看答案
A.报告摘要
B.报告标题
C.报告类别
D.资产负债表
E.报告评级

3:投资顾问可以选择（ ）进行阅读。
A.宏观研究报告
B.行业研究报告
C.公司研究报告
D.策略研究报告

4:评价研究报告的关键因素是（ ）等。
A.数据充分性
B.数据及时性
C.推导逻辑性
D.结论准确性、实用性

5:投资顾问在使用研究报告时，下列说法正确的是（ ）。
A.在研读报告时，可以关注报告中数据的信息量、逻辑性和结论的连贯性
B.可以通过持续追踪某一分析师的研究报告，学习该分析师进行研究时的成长脉络
C.投资顾问应该具有独立、自省等品质
D.对于投资顾问来说，最后的投资建议可以依据研究报告的结论，加上自己独立的思考与判断得出

6:下列研究可以作为分析研究市场方法的是（ ）。 ABCDE
A.对于全球经济的研究
B.对于国内股市政策的研究
C.对于供求关系的研究
D.对于股市趋势的研究
E.基于技术指标的技术研究

7:下列说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.在宏观策略报告中，可以重点关注债券报告
B.债券往往对货币政策较为敏感
C.在信贷收缩、需求下降、通胀回落之时，往往债券市场表现不佳
D.宏观经济和政策拐点之时，更需要关注优质报告

8:正式确立了证券投资咨询的两种基本业务形式的规定是指（ ）。
A.《证券投资顾问业务暂行规定》
B.《关于进一步规范投资咨询行为的通知》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《投资顾问产品开发管理办法》

9:在判断研究报告质量的说法中，哪些是错误的？（ ）
A.一篇报告的逻辑性尤为重要
B.首先通过报告摘要或前言，判断该篇报告的逻辑主线是否合理；再阅读正文，重点关注图表、表格等数据来源以及这些数据是否能支持其观点
C.只要结论被验证是正确的，其它无所谓
D.论点明确、数据翔实、论据充分、逻辑清晰等可以作为判断研究报告质量的依据

10:下列关于对所阅读的研究报告的选择说法错误的是（ ）。
A.研究报告的选择路径多样，可以根据自己的需要进行选择
B.寻找该领域优秀分析师，持续跟踪其报告是一种有效的选择方法
C.把每天新出的所有报告进行阅读是可行的
D.可以根据客户或自身需求，寻找相关报告，包括宏观、策略、行业和公司报告等

11:在判断研究报告质量的说法中，哪些是错误的？（ ） C
A.一篇报告的逻辑性尤为重要 B.首先通过报告摘要或前言，判断该篇报告的逻辑主线是否合理；再阅读正文，重点关注图表、表格等数据来源以及这些数据是否能支持其观点 C.只要结论被验证是正确的，其它无所谓 D.论点明确、数据翔实、论据充分、逻辑清晰等可以作为判断研究报告质量的依据

12:要特别关注公司研究报告中的公司目标价位，达到该价位的可能性极大。（ ） 加微信看答案
对 错

13:单独使用一种技术分析方法具有相当大的局限性和盲目性，将多种技术分析方法结合运用，相互补充印证，可以提高决策的准确性。（ ）
对 错

14:投资顾问在选择研究报告进行阅读时，应关注报告的时效性。（ ）
对 错

15:策略研究报告往往分析内容较全、涵盖范围较广。（ ）
对 错

16:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第16条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据可以是研究报告。（ ） 对
对 错

17:行业报告的评级可以作为帮助判断是否存在行业拐点的依据之一。（ ） 加微信看答案
对 错

18:随着互联网时代的快速发展，证券公司研究所微信公众号也可以作为获得部分研究报告的途径之一。（ ）
对 错

19:可以通过企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价预期、资金成本等方面研究宏观经济运行对证券市场的影响。（ ）
对 错

20:某公司在非财报或非定增等特殊时期的点评密度突然加大，可以关注该公司基本面是否发生重大变化。（ ）
对 错

1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（ ）。 A
A.1/10
B.5%
C.1/5
D.15%

2:证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其（ ）等各项因素。 加微信看答案
A.专业胜任能力
B.执业质量
C.合规情况
D.业务收入

3:以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求，正确的有（ ）。
A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管
B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作，保证相关工作的独立、公平
C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动
D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外

4:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关制度安排和执行标准时主要遵循（ ）思路。
A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题，提高规则制定的针对性和精准度
B.统筹考虑行业现状和监管目标，实现规范和发展两者的平衡
C.全面统一投资银行类业务内部控制标准，维护公平行业环境
D.细化内部控制相关制度安排，保证执行层面的有效落实

5:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证券公司投资银行类业务包括（ ）。
A.承销与保荐
B.上市公司并购重组财务顾问
C.公司债券受托管理
D.非上市公众公司推荐
E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务

6:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，每次参加立项审议的委员中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（ ）。 B
A.1/5
B.1/3
C.30%
D.50%

7:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于（ ）年。 加微信看答案
A.1
B.2
C.3
D.5

8:证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指（ ）。
A.质量控制团队
B.内核部门
C.项目组、业务部门
D.合规部门、风险管理部门

9:证券公司应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》为投资银行类业务配备专职合规管理人员。专职合规管理人员不可以承担质量控制职责。
对 错

10:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》仅适用于中国境内依法设立的从事投资银行类业务的证券公司。
对 错

11:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司投资银行类业务内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。 对
对 错

12:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励。 加微信看答案
对 错

1:证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（ ）年至少进行1次。 A
A.1,3
B.2,3
C.1,2
D.2,2

2:下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（ ）。 加微信看答案
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

3:下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（ ）。
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见
C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况
D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

4:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（ ）。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

5:证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（ ）等。
A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信
B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

6:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（ ）原则。 ABCDE
A.统一两类机构的合规管理要求
B.坚持实践中行之有效的做法
C.明确普遍适用的合规基本原则
D.提高规定的可操作性
E.强化合规管理全覆盖

7:以下（ ）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。 加微信看答案
A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

8:证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（ ）。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%

9:合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（ ）个月。
A.3,12
B.5,12
C.3,6
D.5,6

10:合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（ ）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
A.3
B.15
C.5
D.10

11:证券基金经营机构的合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。 错
对 错

12:证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。 加微信看答案
对 错

13:证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
对 错

14:证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
对 错

15:证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
对 错